关于转发《全国50家大中型商业零售企业联合服务一体化管理试行办法》的通知

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山西省太原市人大常委会


太原市矿山地质环境治理恢复保证金管理办法

(2010年10月21日太原市第十二届人民代表大会常务委员会第二十六次会议通过 2011年1月14日山西省第十一届人民代表大会常务委员会第二十一次会议批准)

目 录


第一章 总则

第二章 缴存

第三章 返还

第四章 使用

第五章 法律责任

第六章 附则




第一章 总 则




第一条 为了规范矿山地质环境治理恢复保证金管理，督促采矿权人履行矿山地质环境治理恢复义务，促进矿山生态恢复和改善，保护矿山地质环境，根据国务院《地质灾害防治条例》和《山西省地质灾害防治条例》等有关法规的规定，结合本市实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于本市行政区域内矿山地质环境治理恢复保证金的缴存、返还、使用和监督管理等活动。

第三条 本办法所称矿山地质环境治理恢复保证金(以下简称保证金)，是指为保证采矿权人履行矿山地质环境治理恢复义务而由其缴存的资金。

保证金及其所产生利息属采矿权人所有。

第四条 保证金管理遵循采矿权人所有、政府监管、专户储存、专款专用的原则。

第五条 市、县（市、区）国土资源主管部门负责本行政区域内保证金的监督管理工作。

财政、物价、税务、审计、环保、安监、煤炭、林业、水务等部门按照各自职责，做好有关矿山地质环境治理恢复工作。

第六条 市、县（市、区）人民政府应当对在保证金缴存、返还、使用工作中做出显著成绩的单位和个人给予表彰和奖励。




第二章 缴 存




第七条 采矿权人矿区范围在县（市、区）行政区域范围内的，由县（市、区）国土资源主管部门负责保证金缴存的监督工作；采矿权人矿区范围跨县（市、区）行政区域的，由市国土资源主管部门负责保证金缴存的监督工作。

第八条 国土资源主管部门应当会同财政部门在共同确定的银行开设保证金专用账户。

第九条 市国土资源主管部门应当根据不同矿种和开采活动对矿山地质环境影响程度提出保证金缴存标准，报市人民政府批准后公布执行，并根据省人民政府有关规定适时调整。

第十条 采矿权申请人申请办理采矿许可证时，应当自收到国土资源主管部门开具的保证金缴存通知书之日起三十日内，将保证金存入专用账户。

采矿权申请人应当自缴存保证金之日起十日内，将银行出具的缴存凭据交国土资源主管部门备案。

第十一条 保证金分一次性缴存和分期缴存。

采矿许可证有效期在五年以内的,采矿权人应当一次性全额缴存保证金；采矿许可证有效期超过五年的，采矿权人可以分期缴存保证金。首次缴存数额应当不少于保证金总额的百分之五十，余额部分从次年开始逐年平均缴存，但须在采矿权有效期满前两年全部缴清。

分期缴存的，采矿权人应当在当年的6月30日前缴存该年度应缴的保证金。

第十二条 矿区范围、开采矿种、开采方式、开采规模或者开采期限发生变更的，应当按照变更后的缴存标准和缴存期限缴存保证金。

第十三条 采矿权人转让采矿权的，转让合同中应当明确约定保证金及利息一并转让给受让人，并由受让人承担矿山地质环境治理恢复义务。




第三章 返 还




第十四条 采矿权人应当履行矿山地质环境治理恢复义务，在采矿过程中边开采，边治理恢复。

矿山停办、关闭或者闭坑时，采矿权人必须完成矿山地质环境治理恢复工作，达到治理恢复要求。

治理恢复费用可以列入生产成本。

第十五条 采矿权人按照矿山地质环境保护和治理方案要求完成矿山地质环境治理恢复义务后，应当及时向国土资源主管部门提出验收申请，并提交矿山地质环境治理恢复工程竣工报告。

国土资源主管部门应当自收到采矿权人提出验收申请之日起六十日内组织完成矿山地质环境治理恢复验收工作。

第十六条　采矿权人履行矿山地质环境治理恢复义务并达到治理恢复要求的，国土资源主管部门应当自验收合格之日起十五日内会同财政部门按照本办法 第十七条规定出具保证金返还通知书。

采矿权人凭保证金返还通知书到指定银行支取保证金及利息。

第十七条 采矿权人一次性治理恢复完毕或者分期治理恢复完毕经验收合格的，国土资源主管部门应当相应将其保证金的百分之八十返还采矿权人。

自验收合格之日起三年内，为质量观察期。质量观察期满没有出现质量问题的，保证金余额及其利息全额返还采矿权人。




第四章 使 用




第十八条 采矿权人未履行矿山地质环境治理恢复义务或者未达到治理恢复要求的，由国土资源主管部门责令限期治理恢复；逾期未治理恢复或者经验收未达到治理恢复要求的，其缴存的保证金及利息不予返还，由国土资源主管部门统筹用于治理恢复。

保证金及利息不足以支付治理恢复费用的，差额部分由采矿权人补足。

第十九条 国土资源主管部门组织治理恢复工程，应当按照国家有关规定实行招投标制度和监理制度。

第二十条 用保证金开展的矿山地质环境治理恢复工程完成后，应当由国土资源主管部门组织验收。

第二十一条　任何单位和个人不得采用任何方式截留、挤占、挪用保证金。




第五章 法律责任




第二十二条 采矿权人未按期缴存保证金或者未按期补足差额的，由国土资源主管部门责令限期缴存；逾期不缴存的，不予年检，并处五万元以上五十万元以下罚款；情节严重的，由市、县（市、区）人民政府责令停产停业。

不履行限期缴存决定的，国土资源主管部门可以申请人民法院强制执行。

第二十三条 国土资源主管部门及其工作人员在保证金缴存、返还、使用和监督管理过程中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊尚不构成犯罪的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。




第六章 附 则




第二十四条 本办法施行前已领取采矿许可证的，国土资源主管部门应当自本办法施行之日起六个月内，通知采矿权人依法缴存保证金；采矿权人应当自收到缴存通知之日起三十日内，按照本办法规定缴存保证金。

第二十五条　本办法自2011年5月1日起施行。



中国人民银行 监察部


中国人民银行、监察部关于下发《金融稽核检查处罚规定》的通知

1989年5月5日，中国人民银行、监察部

中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国人民建设银行、中国人民保险公司、交通银行、中信实业银行，人民银行各省、自治区、直辖市、计划单列城市分行：
为增强执行国家金融法律、法规及政策的严肃性，对违反金融法律、法规及政策的行为进行必要的制裁，并确定统一的处罚程序及标准，现将《金融稽核检查处罚规定》发给你们，望遵照执行。对执行中遇到的问题，请及时报告我们。

附：金融稽核检查处罚规定
第一条 为了监督各类金融机构及有关人员严格执行国家的金融法律、法规及政策，维护金融秩序，促进金融体制改革和社会主义经济建设健康发展，特制定本规定。
第二条 本规定适用于中国人民银行及其分支机构对各类银行、保险公司、其他金融机构以及从事金融业务的部门违反金融法律、法规及政策的行为实行处罚。
第三条 各级人民银行对违反金融法规的单位、单位负责人和直接责任人，有权依照本规定进行行政处罚和向金融系统监察部门提出行政处分建议。
第四条 对于违反金融法律、法规及政策的金融机构，除责令其限期纠正外，可根据其行为性质及情节轻重分别给予下列行政处罚：
（一）通报批评；
（二）罚息；
（三）罚款；
（四）没收非法所得；
（五）冻结存款；
（六）提前收回贷款；
（七）责令限期纠正或停止部分业务；
（八）停业整顿；
（九）吊销《经营金融业务许可证》。
以上处罚可以并处。
第五条 对于违反金融法规的单位负责人和直接责任人，可根据情节轻重给予行政处罚或建议给予行政处分。
第六条 行政处罚由进行稽核检查的人民银行做出决定，并监督执行；行政处分由监察部门依据政纪处分的有关规定办理。
第七条 占用属于人民银行运用的存款和擅自欠缴应向人民银行缴存的存款准备金的，应追缴同额存款及应收利息，并对该单位负责人和直接责任人处以占本人月基本工资额百分之二十至百分之八十的罚款。
第八条 为抬高贷款基数而突击发放贷款或有意占用联行汇差资金扩大贷款规模的，责令限期纠正，并扣减专业银行总行当年或次年该项贷款的同额贷款规模；凡企业未申请而银行主动发放的贷款，或企业要求归还而银行拒不收回的贷款，利息予以没收。其中期限内纠正的，可在利息科目中冲退；逾期纠正的，要从该行利润留成的“三项基金”中退赔企业，不准进入成本。
第九条 凡未经批准，擅自扩大指令性计划贷款规模，责令其限期收回超计划发放的贷款，未收回前不准发放新贷款，并给予通报批评；建议对单位负责人和直接责任人处以警告直到记大过处分；造成严重后果的，处以降级直至撤职处分。
第十条 用固定资产贷款支持计划外固定资产投资项目或用流动资金贷款、短期拆借资金发放固定资产贷款或用贷款支持自筹基建的，除给予通报批评外，按实际贷款金额、期限和利率收缴所得全部利息，并建议对单位负责人和直接责任人给予记大过直至撤职的处分。
第十一条 自一九八六年以来，在一个项目贷款中逾期一年以上的贷款占该项目贷款余额百分之六十以上的，责令其停办此项目贷款业务，并限期清理收回逾期贷款，建议对单位或部门负责人处以记大过直至撤职的处分；占该项目贷款余额百分之三十到六十的，对单位和部门负责人处以记过直至降职的处分。
第十二条 超越业务范围吸收存款、超计划发放贷款、擅自挪用保险准备金的，责令其限期纠正，并按违法金额每天处以万分之五的罚息。
第十三条 吸收不属于储蓄存款范围的公款，责令限期清理，并按金额每天处以万分之五的罚息；代办储蓄部门（含邮政储蓄）吸收不属于储蓄存款范围的公款（含邮政汇兑资金），除按金额每天处以万分之五罚息外，还要追回向银行收取的利息和手续费。
第十四条 违反同业拆借规定的最高拆进限额、拆进资金用途和最长期限的，责令其限期纠正，按违法金额每天处以万分之五罚息。
第十五条 未经人民银行批准擅自发行或代理发行债券、股票以及用信贷资金购买债券的，责令其停办，限期清退，并处以不超过违法金额万分之五的罚款；建议对单位负责人和直接责任人处以记过直至降职的处分。
凡违反规定分发红利和股息的，对超过部门予以没收。
第十六条 违反人民银行利率政策的，责令其纠正，并予以通报批评；对于因提高或降低利率而获取的经济收入予以没收。建议对单位负责人处以警告直至记大过的处分；由于提高利率而吸收的存款，做为存款准备金，缴存人民银行。
第十七条 不按照存款人（单位）委托及时保证支付划拨存款、汇出汇款和解付汇款的，每天按金额的万分之五处以罚款，建议对单位负责人和直接责任人处以记大过直至撤职的处分。
第十八条 私自动用银行库款、营业款、金银、外币、有价证券和用非法手段骗取存款、利息、汇款、联行资金、信贷资金，构成犯罪的司法机关追究刑事责任；未构成犯罪的除追回赃款外，按违法金额万分之五以下处以罚款，建议处以警告直至开除的处分。
第十九条 对于以权谋私、以贷谋私、以赔谋私或由于严重官僚主义造成资金损失浪费的，除追缴非法所得外，建议视情节轻重给予责任人记大过直至开除的处分。
第二十条 凡非法支付或收取“回扣”、“好处费”的单位和个人，收取的“回扣”、“好处费”要全部上缴。对得到“回扣”、“好处费”的个人，除追回“回扣”、“好处费”外，要视情节轻重，比照《国家行政机关工作人员贪污贿赂行政处分暂行规定》处理。
第二十一条 凡不顾大局，不执行国务院及中国人民银行文件规定的单位，要限期纠正，并要予以通报批评。情节严重，造成不良后果的，对单位负责人和有关责任人处以记大过直至撤职的处分。
第二十二条 有下列情形之一者，应从重处罚。
（一）抗拒稽核检查的；（二）明知故犯的；（三）违章不纠、屡查屡犯的；（四）毁灭证据的；（五）拒不纠正错误的；（六）领导人员指使他人违反金融法规的；（七）嫁祸于人，打击报复的。
第二十三条 有下列情形之一者，可以从轻处罚或免予处罚。（一）稽核部门检查后认真检查错误并及时纠正的；（二）情节轻微的；（三）自己主动查出并及时纠正的；（四）本单位抵制无效，被迫执行的。
第二十四条 同时查出两种以上违反金融法规行为的，应当分别给予处罚，并按照其中较重的行为给予行政处分。
第二十五条 被处罚单位应在接到处罚决定通知书之日起十五日内，将执行情况报告稽核检查行。
第二十六条 被处以罚没款的单位，应主动交纳。对不主动交纳的由稽核检查派出行开出扣款通知书，从其开户银行帐户中强行扣款。除本办法中另有规定外，均在利润留成的“三项基金”中支付。对个人的罚款，由所在单位从本人工资中扣缴。
第二十七条 稽核检查行罚没的款项，一律列为营业外收入科目。
第二十八条 被稽核检查的单位和个人对处罚决定不服的，可以在收到处罚决定通知书之日起十五日内，向决定处罚行的上一级银行申请复查，上一级银行应当在接到申请后三十日内进行复查。复查期间，处罚决定应当执行。
第二十九条 各级人民银行在业务活动中，有违反金融法规行为的，也应按照规定给予处罚。
各级人民银行的负责人和稽核人员，知情不报和虚报情况以及徇私舞弊的，应按规定严肃处理。
第三十条 本规定自发布之日起实施，由中国人民银行负责解释。