关于进一步落实“控制总量，调整结构”金融工作方针的几项规定
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关于进一步落实“控制总量，调整结构”金融工作方针的几项规定
中国建设银行
关于进一步落实“控制总量，调整结构”金融工作方针的几项规定
1988年6月11日，中国人民建设银行
今年2月，总行以银发［1988］26号文件，对信贷资金管理问题作了十条具体规定，各地银行已认真贯彻执行并取得了初步效果。根据最近召开的全国分行行长会议精神，为了进一步落实“控制总量，调整结构，扶优限劣，提高效益”的金融工作方针，推动各地立足改革，提高资金利用率，挖掘银行和企业的内部潜力，搞活资金融通，以缓解今年信贷资金供求矛盾，实现宏观控制与微观搞活，发展经济与稳定货币的统一。特作如下规定：
一、搞好信贷规模的监控。1988年分地区的信贷规模，经各家专业银行总行分配，由人民银行总行汇总确定后，现正式下达给各地区（附表）。除建设银行还有部分规模没有分配外，其它专业银行贷款规模已基本分完。对各地区实现这些规模所需资金，主要依靠增加存款，挖掘资金潜力去筹措，各分行要主动向当地政府汇报，取得政府的领导和支持。今年下达各地区的信贷规模，仍然作为各地的监控目标。各地人民银行要密切配合各专业银行，并主要运用经济手段和做艰苦细致的工作去实现。人民银行总行对各地区的信贷规模，按上半年和全年两个指标进行考核，各分行要按月、按季进行分析监测。
对人民银行总行下达的信托贷款规模，各分行要尽快分配下去，并加强金融信托机构存、贷款的管理和检查。
二、对流动资金贷款，除建设银行外，进一步落实“多存多贷，少存少贷”的政策。由人民银行总行对专业银行总行进行考核。专业银行以省、自治区、直辖市和计划单列城市分行为单位，由专业银行总行根据本系统的特点，确定考核的办法。如果多吸收了存款，有了资金而没有贷款规模，专业银行总行可给专业银行分行追加贷款规模；人民银行总行可给专业银行总行追加贷款规模。实行多存多贷的专业银行和其它金融机构，必须先完成分配的各种债券任务，其贷款的投向，必须优先用于支持农副产品、外贸出口商品和适销对路工业品生产与收购的合理资金需要。如果少存不能少贷，由专业银行总行负责统筹调剂。
固定资产贷款仍按指令性计划管理。为鼓励各地多收回贷款，技术改造贷款超计划多收回的部分，允许多贷。
三、管好中央银行基础货币。各地人民银行要按照总行下达的计划，努力完成人民银行的存款任务。要组织专业银行（含交通银行、中信实业银行）对单位其他存款认真进行一次清理，属于财政性存款的部分，要全额划回人民银行。为稳定财政性存款，总行决定开办财政性定期存款业务。人民银行增设“0281工商银行划来财政性定期存款”、“0282农业银行划来财政性定期存款”、“0283中国银行划来财政性定期存款”、“0284建设银行划来财政性定期存款”、“0285交通银行划来财政性定期存款”科目。从1988年7月1日起，此项定期存款业务为专业银行代理人民银行的业务，按总行规定单位定期存款各档次的利率给存户计算利息。专业银行必须相应增设“财政性定期存款”科目核算这一部分业务。专业银行过去从财政预算外及机关、团体、事业单位财政性资金中吸收的定期存款，应于7月1日从“单位定期存款”科目中将6月末的余额划转到“财政性定期存款”科目核算，并按照现行划交财政性存款的比例、时间、方法等规定，将“财政性定期存款”划交当地人民银行。第一次划交“财政性定期存款”，按7月1日余额，于7月10日前办妥，如专业银行资金不足，人民银行可相应增加专业银行的短期贷款。今后专业银行（含其它金融机构）办理单位定期存款，不得吸收财政性资金。为鼓励各地人民银行多吸收存款，对财政性存款超计划增加的部分，从今年10月份开始，允许按50％的比例留给当地使用。对邮政储蓄超计划增加的部分，对农村信用社特种存款超计划增加的部分，允许全部留当地使用。对没有完成财政性存款和邮政储蓄计划的分行，要相应扣减短期贷款限额。人民银行要进一步加强对存款准备金的管理，对未按规定范围、比例和时间办理缴存的，迟缴或少缴的余额，每天按万分之三罚款。
要切实管住中央银行的贷款。人民银行总行对专业银行总行和各地人民银行分配的贷款限额，包括年度性贷款、短期贷款和各种专项贷款限额，未经人民银行总行批准，均不得突破。各地要加强日拆性贷款的管理，年度中间必须严格控制在总行核定的日拆限额之内。到第四季度，日拆性贷款要全部纳入总行核定的短期贷款限额之内。
对专业银行用吸收存款购买债券后发生的临时资金周转困难，人民银行应引导专业银行通过融资公司进入资金市场，开展相互拆借解决。人民银行不为任何单位发行债券垫款，也不发放贷款给专业银行和其他金融机构购买债券。
四、努力完成上半年收回中央银行贷款的任务。为了调动各地的积极性，实行“多收多贷，少收少贷”的政策，对收回的年度性贷款和短期贷款，全部留在当地周转使用。上半年收回的贷款，主要用于下半年旺季资金的调剂。上半年专业银行商业贷款下降的资金，应归还到期的人民银行贷款。凡归还到期贷款不力，或商业贷款下降资金在旺季不如数回归使用的，旺季收购资金发生周转困难，一律由专业银行自解决，人民银行总行也不对该地区增加贷款限额。同时，要加强对专业银行在人民银行存款的管理，研究确定专业银行在人民银行存款的最低限度，以保证支付。
五、进一步实行谁挖潜谁使用的政策。各地区银行要在当地政府的领导下，会同有关部门把企业每百元销售额占用全部流动资金降低2元和处理积压物资不合理占用资金的指标分解落实到企业和专业银行基层行处。要把清查处理企业闲置设备、清理收回银行逾期贷款和风险贷款列为清仓挖潜的重要内容．各地通过清仓挖潜搞活的资金，允许留在当地使用，实行“多挖多贷，少挖少贷”的政策，各地收回1987年底以前对农村社队和个人的呆滞贷款，经审查核实，可用于发放流动资金贷款、乡镇企业设备贷款和农村开发贷款。具体比例由农业银行总行确定。对不积极清仓利库、完不成挖潜任务的地区和专业银行，要相应扣减贷款规模，减少中央银行贷款。必要时，多占中央银行的贷款，利率可以向上浮。企业降低资金占用或处理积压物资、不合理占用资金的指标，要与银行贷款挂钩。对有新增贷款的企业，要扣除相应的贷款限额；对不发放新贷款的企业，必须收回相应的老贷款。对企业有问题物资和资金多占用的贷款，银行必须严格按规定加收罚息；如果在限期内作了处理，可以退还收罚息。各级银行要加强清仓挖潜的检查考核工作。各地专业银行在向各自的总行上报清仓挖潜进度和成果的同时，要抄送当地人民银行，人民银行总行要检查考核各专业银行总行、各地区清仓挖潜的情况，并要总结交流经验，运用典型，推动这项工作深入，持久地开展。
六、进一步发挥金融市场的调剂作用。要加强对新组建的融资公司和证券公司的领导和管理。融资公司和证券公司都是人民银行领导下的金融中介机构。融资公司的任务是为金融宏观调控服务。目前主要办理金融机构同业短期资金拆借业务，其资金来源，应主要依靠筹集金融业的间歇资金。人民银行同融资公司的资金关系，是借贷关系。人民银行要根据金融宏观调控的要求，指导融资公司的资金投向。证券公司主要办理金融机构之间的有价证券各种代理业务和自营买卖业务。人民银行要通过证券公司的业务活动，调剂和搞活证券流通市场，加强对中长期资金市场的规范化管理，促使整个金融市场的发展。
各省、自治区、直辖市和计划单列城市设立融资公司和证券公司的资本金，需由人民银行出资的部分，均从总行核批的信贷基金中拨付。各级分行组建融资公司，证券公司、一律报经人民银行总行审批。
国库券、有价证券的转让和买卖，一律由金融中介机构办理。对国库券转让实行保护价的评准基金，第二批试点的54个城市，每个城市在不超过200 万元的限额内，由当地人民银行在短期贷款内给予解决。
七、改革银行结算，加快结算速度。各地要采取切实措施，防止和扭转延压、挪用和截留客户结算资金的现象，提高社会资金的使用效率。要改进银行汇票，扩大通汇通兑面；要全面推广商业汇票，疏导商业信用，减少企业之间贷款拖欠；在大中城市开办银行本票，要扩大支票使用范围，积极推行收购农副产品定额转帐支票。使结算与融通资金结合起来。
八、进一步加强分析预测工作。各级银行领导要围绕宏观调控和管理的要求，把分析预测工作列入议事日程，认真抓好。一是要加强和改进基础统计工作，做到“条条”与“块块”、计划与统计的口径一致，人民银行与专业银行汇总的数字相互一致。二是要加强分析预测，特别要注意分析各地经济增长、物价上涨与货币、信贷增长以及金融市场的变化关系，增强工作的预见性。三是要搞好综合反映，及时发现和反映深化改革中经济、金融出现的新情况、新问题，并研究提出相应的对策。
新疆维吾尔自治区集体合同条例
新疆维吾尔自治区人大常委会
新疆维吾尔自治区集体合同条例
（2003年12月26日新疆维吾尔自治区第十届人民代表大会常务委员会第七次会议通过 2003年12月29日新疆维吾尔自治区人民代表大会常务委员会公告第7号公布）
第一章 总则
第一条 为了规范企业与企业职工一方签订和履行集体合同的行为，协调劳动关系，维护企业和职工的合法权益，促进经济发展，根据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国工会法》以及其他有关法律、法规，结合自治区实际，制定本条例。
第二条 本条例适用于自治区行政区域内的各类企业。
第三条 企业应当依法建立平等协商和集体合同制度。
集体合同是企业与企业职工一方根据法律、法规的规定，就劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险、福利等事项签订的书面协议。
第四条 签订集体合同应当依照法律、法规的规定，遵循平等合作、协商一致、有利于企业发展和维护职工合法权益的原则。
依法签订的集体合同对企业和全体职工具有约束力，双方应当自觉履行。
第五条 企业制定的劳动规章制度不得与集体合同的规定相抵触。企业与职工签订的劳动合同所规定的劳动条件和劳动报酬等标准不得低于集体合同的规定。
第六条 县级以上人民政府劳动和社会保障行政部门负责集体合同的审查和管理工作，指导、协调、监督、检查集体合同的签订和履行；会同同级工会和代表企业方面的组织建立劳动关系三方协商机制，共同研究解决平等协商和签订集体合同等涉及劳动关系方面的重大问题。
第二章 集体合同的签订
第七条 集体合同应当包括下列内容：
（一）劳动报酬；
（二）工作时间；
（三）休息休假；
（四）社会保险和福利；
（五）劳动安全卫生；
（六）职业技能培训；
（七）劳动纪律；
（八）女职工和未成年工的特殊保护；
（九）企业经济性裁员的条件和程序；
（十）双方履行集体合同的权利和义务；
（十一）集体合同的期限；
（十二）变更、解除、终止集体合同的条件和程序；
（十三）履行集体合同发生争议的处理；
（十四）违约责任；
（十五）双方约定的其他事项。
第八条 集体合同由企业工会代表职工与企业签订，尚未建立工会组织的企业，由职工推举代表与企业签订。
集体合同的期限一般为1至3年。
第九条 企业或者职工代表一方均有权书面提出签订集体合同的要求。一方提出后，双方应当在15日内就签订集体合同的有关事项进行平等协商，至迟不得超过30日。
双方从第一次协商至签订集体合同的时间最长不得超过60日。
第十条 参加平等协商的双方代表人数应当对等，每一方3至10人，并各自确定1名代表为首席协商代表。
企业工会主席和企业法定代表人分别担任职工一方与企业一方的首席协商代表，因故不能担任的，应当书面委托1名代表担任。
建立工会组织的企业，职工一方的其他协商代表应由职工（代表）大会选举产生。尚未建立工会组织的企业，职工一方协商代表由所在地的地方工会或者产业工会指导企业职工民主推举，并获全体职工半数以上同意后产生，首席协商代表由全体代表推举。
由多民族职工组成的企业和女职工较多的企业，职工一方协商代表中应当有相应民族的代表和女代表。
企业一方的协商代表由企业确定。
协商代表的任期与集体合同期限相同。协商代表一经产生即应当履行职责，不履行职责的，有关一方应当重新推举或确定新的代表，并通知另一方。
第十一条 参加协商的双方代表均有义务向对方提供与签订集体合同相关的真实情况和所需资料，有关内容涉及国家秘密、商业秘密的，双方代表应当保密。
第十二条 企业应当保证双方协商代表履行职责，并提供必要的工作条件和工作时间。协商代表因履行职责占用工作时间的，其工资和其他待遇不受影响。
职工一方协商代表在本人劳动合同期限内，除严重违反劳动纪律、企业规章制度和严重失职、营私舞弊、给企业利益造成重大损害以及被追究刑事责任外，企业不得与其解除劳动合同。职工协商代表在任期内劳动合同期满的，企业应当与其续签劳动合同。
第十三条 经双方协商形成的集体合同草案，应当提交职工（代表）大会讨论，经全体职工半数以上或者全体职工代表半数以上同意方可获得通过。集体合同草案未获通过的，由双方重新进行协商修改后再提交讨论通过。
第十四条 集体合同草案通过后，由双方首席协商代表签字。企业应当在7日内将集体合同正式文本及其附件一式五份报送有管辖权的县以上劳动和社会保障行政部门，企业工会应当同时将合同正式文本报送上一级地方工会。
第三章 集体合同的审查和监督
第十五条 县级以上人民政府劳动和社会保障行政部门负责集体合同的审查。
集体合同未经劳动和社会保障行政部门审查或经审查提出异议的，不具有法律约束力。
第十六条 县级以上人民政府劳动和社会保障行政部门收到集体合同文本后，应当依法进行审查，并于15日之内审查完毕。逾期未提出异议的，集体合同即行生效。
对集体合同的审查不得收取任何费用。
第十七条 集体合同生效后，企业应当在10日内向全体职工公布。
第十八条 县级以上人民政府劳动和社会保障行政部门认为集体合同签订程序、内容、协商代表的产生违反法律、法规规定的，应提出意见，并制作《集体合同审查意见书》，送达签订集体合同的双方。
签订集体合同的双方收到《集体合同审查意见书》后，应当对提出意见的条款进行修改，并于15日内报送劳动和社会保障行政部门重新审查。
第十九条 县级以上人民政府劳动和社会保障行政部门依法对集体合同履行情况进行监督检查。
县级以上地方工会、产业工会有义务对集体合同的签订、履行情况进行指导和监督，对不依法签订集体合同或违反集体合同的行为，可以向同级劳动和社会保障行政部门提出意见和建议。
第二十条 企业工会可以与企业协商建立集体合同履行的联合监督检查制度，定期或不定期对履行集体合同的情况进行监督检查。
第二十一条 签订集体合同的双方首席代表应当每年至少一次向职工（代表）大会报告集体合同的履行情况，接受监督。
第四章 集体合同的变更、解除和终止
第二十二条 有下列情形之一的，可以变更或者解除集体合同：
（一）签订集体合同所依据的法律、法规被修改或废止的；
（二）企业因兼并、重组、解散、破产、生产经营发生重大变化等情况，致使集体合同部分不能履行或者全部不能履行的；
（三）因不可抗力致使集体合同部分不能履行或者全部不能履行的；
（四）符合集体合同约定的变更或者解除条件的；
（五）双方协商一致的其他情形。
第二十三条 变更集体合同，应当按照本条例规定的签订集体合同的程序办理。
解除集体合同，企业应当在7日前报告审查该集体合同的劳动和社会保障行政部门，并提交书面说明。
第二十四条 集体合同期满或者符合双方约定的终止条件，该集体合同即行终止。
第五章 集体合同争议的处理
第二十五条 企业与企业职工一方因签订集体合同发生争议，应当协商解决；协商解决不成的，由有管辖权的县以上劳动和社会保障行政部门组织同级地方工会或产业工会、代表企业方面的组织以及有关方面的代表协调处理。
第二十六条 县级以上人民政府劳动和社会保障行政部门协调处理签订集体合同的争议，应当自受理之日起30日内处理完毕；争议复杂需要延期的，延长期限不得超过15日。
劳动和社会保障行政部门协调处理签订集体合同争议，应当制定《协调处理协议书》，并监督处理结果的执行。
第二十七条 企业与企业职工一方因履行集体合同发生争议，双方协商不成的，均可依法向劳动保障争议仲裁机构申请仲裁；仲裁机构不予受理或者对仲裁裁决不服的，可以自收到仲裁不予受理通知书或仲裁裁决书之日起15日内依法向人民法院提起诉讼。
第二十八条 企业与企业职工一方因签订和履行集体合同发生争议，双方应当维护企业正常的生产经营和工作秩序。
第六章 法律责任
第二十九条 企业违反本条例规定，有下列情形之一的，由劳动和社会保障行政部门责令限期改正，逾期不改的，给予通报批评，或者处以2000元以上20000元以下的罚款，并可对企业法定代表人处以1000元以上5000元以下的罚款：
（一）无正当理由拒绝职工一方签约要求或者故意拖延平等协商，致使集体合同不能在规定期限内签订的；
（二）在签订集体合同过程中，不提供或者不如实向职工一方提供有关真实情况和所需资料，致使集体合同不能依法签订的；
（三）不当变更或者解除协商代表劳动合同的；
（四）企业与职工个人签订的劳动合同中有关劳动条件、劳动报酬等标准低于集体合同规定，经职工个人或职工协商代表提出仍不纠正的；
（五）不按规定报送、公布集体合同的；
（六）违反本条例规定的其他情形。
第三十条 因一方过错致使集体合同未履行或者未完全履行的，有过错的一方除应当履行集体合同外，还应当依法承担违约责任。
第三十一条 企业违反集体合同的，由劳动和社会保障行政部门给予警告，责令限期改正；对职工造成损害的，应当依法承担赔偿责任。
第三十二条 集体合同当事人对劳动和社会保障行政部门的行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第三十三条 县级以上劳动和社会保障行政部门工作人员违反本条例规定、不履行职责的，由其所在单位或者主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附则
第三十四条 本条例所称企业职工，是指所有与企业建立劳动关系或与企业形成事实劳动关系的劳动者。
第三十五条 实行企业化管理的事业单位和民办非企业单位签订集体合同，以及签订行业性、区域性集体合同的，参照本条例执行。
第三十六条 自治区集体合同文本式样，由自治区人民政府统一制定。
第三十七条 本条例自2004年3月1日起施行。
机构监管部证券机构行政许可审核工作流程
中国证券监督管理委员会
关于修订《机构监管部证券机构行政许可审核工作流程》的函
机构部部函[2010]88号
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：
为进一步规范证券机构行政许可审核工作，增强审核工作的公开性和透明度，提高审核工作的效率，保证审核工作质量，根据《证券法》、《行政许可法》和《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》的规定，我部修订了《机构监管部证券机构行政许可审核工作流程》。现将修订后的《机构监管部证券机构行政许可审核工作流程》下发，请各局在证券机构类行政许可审核相关工作中参考，并做好辖区证券公司行政许可事项申请有关的指导、规范工作。
附件：《机构监管部证券机构行政许可审核工作流程》
二○一○年三月四日
机构监管部证券机构行政许可审核工作流程
一、收文
证券机构行政许可申请材料由办公厅受理处转送机构部综合处，由综合处登记后移交审核处。审核处文秘将行政许可申请事项录入审核处电子管理文档并将申请材料送交审核处处长。处长决定具体承办的审核及复核人员后，由文秘登记并分送申请材料。
二、受理
审核处审核人员自受理处出具申请材料接收凭证之日起，在规定时限内，依照行政许可事项申报材料目录及要求，对申请材料的齐备性（简易程序、复审程序除外）、申请人及其申请事项合规性进行审查，填写《受理审查表》，形成初步意见，提交机构部受理工作会议讨论，形成最终意见。
申请材料需要补正的，根据机构部受理工作会议讨论意见拟写具体补正要求,处长签字后，通过办公厅受理处告知申请人具体补正要求。收到申请人提交的补正材料后,是否受理仍需提交机构部受理工作会议讨论。
申请人未在30个工作日内提交补正材料,或者提交的补正材料仍不齐备或不符合法定形式的，决定不予受理申请，并说明不予受理的理由。申请材料齐备的，申请人及所申请事项合法合规的，决定受理申请。作出受理或不予受理申请的决定后，审核人员填写行政许可工作单交处长审查。
处长审查签字后，由文秘登记并报送机构部分管领导签批。分管部领导批准受理或者不予受理的决定后，由文秘登记并将行政许可工作单转送办公厅受理处，由受理处将受理或者不予受理的决定告知、送达申请人。
决定不受理申请的，留存一份申请材料复印件交综合处存档。
三、审核
审核人员依据法律、行政法规和证监会的有关规定，对行政许可申请事项进行审核，并在规定时限内完成审核报告初稿（包括签报、批复及审核表），交副处长或指定的人员复核。
申请事项需要申请人作出说明或者补充的，由审核人员将需说明或者补充的问题汇总后提出书面反馈意见。反馈意见经副处长、处长签字，报分管部领导签批后由办公厅受理处告知、送达申请人。
审核人员在书面反馈意见告知、送达申请人或完成审核报告初稿前，不得就申请事项私下与当事人接触。相关当事人对书面申请材料或者回复意见需要当面作出说明或者解释的，由处长指定两名以上审核人员在办公场所与当事人会谈。会谈应当做好会谈记录,审核人员及当事人予以签字确认。上市证券公司就有关事项前来沟通的，应当在收市后的时间进行。涉及需要停牌的事项，应当及时申请停牌。证券公司有关行政许可申请涉及上市公司的，比如上市公司投资入股证券公司，如有关事项构成上市公司需要披露的重大事项，上市公司应当做好信息披露工作，证券公司应当在收市后前来沟通，需要停牌的应当在上市公司停牌后再来沟通。
审核过程中，审核人员与相关证监局、机构部相关检查处保持有效沟通，及时掌握与申请事项相关的信息。申请事项需要相关证监局初审或者出具意见的，由审核人员联系相关证监局在规定时限内完成初审或者出具意见。审核处依据法定条件和程序，可以通过函证、查询、谈话、检查等方式对申请材料有关内容进行核实，必要时可以委托相关证监局进行现场核查。
申请事项涉及重大问题或者存在其它不确定情形的，由审核人员向副处长或处长提议召开审核处会议讨论，集体讨论形成处内初步审核意见。申请事项涉及相关专业问题的，经分管部领导同意后，可书面征询会内有关部门或者其他单位的意见。
四、审核工作会议及评审会
行政许可申请的审核报告初稿应当提交机构部审核工作会议审议，形成审核意见报部领导签批。
涉及业务创新、有疑难问题或者难以预估风险等需要专家评审的许可申请，审核报告初稿完成后，机构部委托证券业协会、证券交易所等行业自律组织推荐评审专家，召开专家评审会评议，或委托其组织专家评审，出具评审意见。审核处根据评审会结果形成审核意见，报部领导签批。
五、决定
审核人员在行政许可期限三分之二时间内完成行政许可签报，提出准予或者不予行政许可的建议。申请事项存在终止审查情形的，审核人员应当及时完成行政许可签报，提出终止审查的建议。申请事项存在中止审查情形的，审核人员应当及时完成行政许可签报，提出中止审查的建议；中止审查的情形消失的，应当及时起草行政许可的签报，提出恢复审查的建议。
行政许可签报经副处长、处长签字，由文秘登记后，送交综合处报请部领导签批。申请事项涉及会内其他部门的，审核处提出会签建议，报部领导同意后，由综合处将行政许可签报转送相关部门会签。
行政许可签报经部领导签批或者相关部门会签后，由综合处送办公厅，会领导签发准予或者不予行政许可决定或者终止审查通知。
六、督办
副处长、处长对审核期限即将届满的审核事项进行督办。文秘每周一将上一周未办结和已办结的行政许可事项进行统计、跟踪审核进程，汇总情况经处长审核后，送部领导及检查处。
综合处负责监督审核事项办理进程，对未能按期办结的审核事项重点督查，由审核处提交有关情况的书面说明，并向部领导报告。
七、公示
审核处指定人员应当依据法律、行政法规和证监会的有关规定，及时梳理行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要申请人提交的全部申请材料的目录和申请书示范文本、证券机构行政许可审核工作指引等，报经处长签字，由文秘登记，送交综合处报请部领导签批后，由综合处在会外网公示。
审核处指定人员每周梳理证券机构行政许可申请、受理及审核情况，报经处长签字，由文秘登记，送交综合处报请部领导签批后，由综合处在会外网公示。
审核处指定人员按照规定程序，在规定期限内，将证券机构行政许可批复在证监会外网公示。
机构部可以根据证券机构行政许可审核工作的实际情况，对审核工作的具体流程予以调整。
附件：《机构监管部证券机构行政许可审核工作制度》
机构监管部证券机构行政许可审核工作制度
为规范证券机构行政许可审核工作，增强审核工作的公开性和透明度，提高审核工作效率，保证审核工作质量，根据《证券法》、《行政许可法》和我会的《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》的有关规定，制定本制度。
一、机构部受理工作会议制度
机构部不定期召开证券机构行政许可申请受理工作会议，就行政许可申请材料是否齐备、申请人及其申请事项是否合法合规进行集体讨论，形成意见，直接决定或补正材料，或受理申请，或不受理申请，提高审核效率，保证审核质量。
二、复核制度与双人审核制度
证券公司行政许可申请由一名审核人员审核。审核报告初稿完成后，由审核处副处长或者处长指定另一名审核员复核。
审核人员应当及时填写《中国证监会行政许可工作单》，妥善保管审核工作相关材料，认真制作审核工作底稿。
三、静默期制度
行政许可申请受理日至形成反馈意见或完成审核报告初稿（包括签报、审核表及批复）前为静默期。静默期内，审核人员不得就申请事项私下与当事人接触。确有面谈必要的，由副处长或者处长指定两名以上审核人员在办公场所与当事人会谈。会谈应当做好会谈记录,审核人员及当事人予以签字确认。上市证券公司就有关事项前来沟通的，应当在收市后的时间进行。涉及需要停牌的事项，应当及时申请停牌。证券公司有关行政许可申请涉及上市公司的，比如上市公司投资入股证券公司，如有关事项构成上市公司需要披露的重大事项，上市公司应当做好信息披露工作，证券公司应当在收市后前来沟通，需要停牌的应当在上市公司停牌后再来沟通。
四、回避制度
审核人员与当事人存在近亲属关系、或有其它利害关系可能影响公正审核的，应当回避。审核人员的回避，由处长决定；审核处副处长、处长的回避，由机构部领导决定。
五、保密制度
行政许可申请审核过程中，审核人员不得对外透露审核工作相关信息、进程；未经机构部领导批准，不得就审核事项接受记者采访，也不得在新闻媒体上对重大敏感问题发表议论。
行政许可申请事项涉及国家秘密、商业秘密以及个人隐私的，审核人员应当保密。
六、重大问题会议讨论制度
行政许可申请事项涉及重大问题，或者存在其它不确定情形的，由审核人员向副处长或处长提议召开审核处会议讨论，集体讨论形成处内初步审核意见。
七、会商会签制度
行政许可申请事项涉及其他部门的，应当会商或会签相关部门，会商会签时间计入审核期限。
八、沟通协调机制
行政许可申请事项涉及证券公司日常监管问题的，审核人员应当及时与相关证监局、机构部检查处沟通；行政许可申请事项需要证监局初审或者出具意见的，相关证监局应当在规定期限内完成初审或者出具意见。沟通、协调可以以电话、传真、电子邮件等方式进行，审核人员应当做好沟通记录，并作为工作底稿存档。
九、意见反馈制度
行政许可申请事项需要申请人作出说明或者补充的，审核人员应当将需说明或者补充的问题汇总后提出书面反馈意见。反馈意见经副处长、处长签字，报部领导签批后由办公厅受理处告知、送达申请人。
审核人员收到申请人回复材料后，认为确需由申请人作出进一步说明或者解释的，可以提出第二次书面反馈意见。申请人的书面回复意见不明确，情况复杂，难以作出准确判断的，经证监会负责人批准，可以增加书面反馈的次数。
十、审核工作会议制度和评审会制度
行政许可申请事项初步审核完成后，应当提交机构部审核工作会议审议。
涉及业务创新、有疑难问题或者难以预估风险等需要专家评审的许可申请，审核报告初稿完成后，机构部委托证券业协会、证券交易所等行业自律组织推荐评审专家，召开专家评审会评议，或委托其组织专家评审，出具评审意见。
十一、限期办结制度
行政许可申请的审核期限应当严格执行《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》。
审核人员应当在规定期限内完成初审或者出具意见，并在规定期限内形成反馈意见或者完成初步审核，草拟初审报告（包括行政许可签报、批复及审核表）。
行政许可申请事项应当在规定期限内，作出准予或不予行政许可的决定。
十二、检查与监控制度
副处长、处长对审核事项负责督办。审核处文秘应当于每周一上午将前一周审核事项的工作进度分项汇总，经处长审核后分别提交机构部领导及各处。
审核处对审核工作纪律的执行情况每月开展自查，机构部不定期进行检查，坚决杜绝违反工作纪律的行为。
十三、公示制度
证券机构行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要申请人提交的全部申请材料的目录和申请书示范文本、证券机构行政许可审核工作指引等，应当及时在会外网公示；证券机构行政许可申请、受理及审核情况，每周在会外网公示；证券机构行政许可批复应当按照规定期限及时在会外网公示，供申请人查阅。
十四、文档管理制度
证券机构行政许可实施过程中应当加强档案管理工作，妥善保管行政许可审核工作档案。行政许可审核工作档案包括内档和外档，内档为在审核过程中形成的相关材料以及工作底稿，外档为行政许可事项申报材料的原始资料。审核事项办结后，审核工作档案应当及时移交办公厅存档。
十五、持续监管主办制度
申请人所在地证监局作为持续监管主办证监局，负责落实审核事项中提出的监管要求。
申请人所在地证监局作为集合资产管理计划的持续监管主办证监局，承担集合资产管理计划等产品的监管责任；其他证监局作为协办证监局，负责监管辖区内相关代销网点的合规情况，并及时通报主办证监局。
