北京市司法局关于印发《基层法律服务业务档案管理工作的补充规定》的通知

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重庆市人民政府办公厅


渝办发〔2006〕273号





重庆市人民政府办公厅关于印发重庆市主城区客运企业及车辆公交化公司化改造实施办法的通知



各区县（自治县、市）人民政府，市政府各部门，有关单位：

《重庆市主城区客运企业及车辆公交化公司化改造实施办法》已经市政府同意，现印发给你们，请遵照执行。







二○○六年十一月十四日







重庆市主城区客运企业及

车辆公交化公司化改造实施办法



为贯彻落实《重庆市人民政府关于改革主城区公共交通汽车客运营运与管理体制的决定》（渝府发〔2006〕123号）和《重庆市人民政府办公厅关于印发主城区公共交通汽车客运营运与管理体制改革工作方案的通知》（渝办发〔2006〕259号）精神，加快我市主城区公交客运体制改革步伐，推进主城区客运企业营运线路及车辆的公交化、公司化改造（以下简称“双改”）工作，特制定本实施办法。

一、“双改”工作目标

用三年时间，将市公交集团和其他各类客运经营业户纳入主城区规划的公共交通汽车客运范围内的20座及以上客运车辆进行“双改”，建立健全公共汽车客运统一的进入退出、经营模式、服务质量、经营政策、公益义务等规范，理顺现有国有公交企业与社会客运企业的关系，解决纳入公交线网的班线客运企业及线路、车辆进入公共汽车客运领域经营的政策问题，为全面实行主城区公交客运线路特许经营制度奠定基础。通过主城区公共交通汽车客运公司化和公交化改造，提升公交客运的服务质量和安全管理水平，营造城市公交安全、便捷、舒适、和谐的社会氛围，最大限度地满足人民群众出行的需要。

二、“双改”工作步骤

（一）2006年12月31日前完成主城核心区（起讫点均在内环高速公路以内）的客运企业25户、客运车辆4080辆、营运线路203条的“双改”工作。其中，市公交集团6家公司、客运车辆3599辆、营运线路184条，其他客运企业19户、其他客运车辆481辆（含个体工商户18辆）、营运线路19条。

（二）从2007年1月1日开始，对纳入主城区规划的公共交通汽车客运范围内，尚未进行“双改”的市公交集团的客运车辆和其他各类客运企业及客运车辆进行“双改”，于2007年12月基本完成主城区客运企业及车辆的“双改”工作。

三、实施公交化改造的基本要求

（一）企业应以优质服务满足广大人民群众乘车出行的需要和经营平过或微利为基本目的；

（二）企业应实行路队化管理，并有相应的管理机构和管理制度；

（三）有经培训合格的驾驶员、乘务员和管理人员。安全员、调度员等专职或兼职人员岗位职责明确；

（四）线路管理规范，按规定的线路、路号、班次、票价、站点、时间组织营运；

（五）车辆均应使用CNG客车，车内设施设备完善、清洁，车辆运行的票务和价格管理规范，实施IC卡服务；

（六）服从管理部门的监督管理，接受公众监督；

（七）认真履行国家和地方规定的公共交通应承担的职责和义务。服从政府及管理部门因公共利益需要的应急调派用车。

四、实施公司化改造的基本要求

（一）符合《中华人民共和国公司法》的要求；

（二）拥有主城区营运的20座及以上客运车辆100辆以上，固定资产1000万元以上；有与经营规模相适应的营运资金200万元以上；

（三）使用自有支配资金购买营运车辆；

（四）组织线路运营管理工作；

（五）统一管理公司的营业收入和收益分配；

（六）依法与驾、售人员建立劳动用工关系；

（七）健全并落实日常安全生产管理制度；

（八）直接承担客运线路运营相关法律责任。

五、鼓励现有客运企业重组整合

（一）股份制改造：主城区各类客运企业（含个体经营户）通过资产重组，组建达到“双改”要求并符合《重庆市城市公共汽车客运规范》的股份制公交客运企业。

（二）支持有一定规模的客运企业收购运行车辆较少的客运企业（含个体经营户）的车辆。被收购方的线路经营权由行业管理部门直接许可给收购方。收购方应采取措施达到“双改”要求并符合《重庆市城市公共汽车客运规范》。

任何企业和个人均不得炒买炒卖“经营权指标”。重组、并购各方应协商一致，妥善推进“双改”工作，处理好各类遗留问题，确保稳定。

六、“双改”工作的具体实施

在2006年12月31日前进行“双改”的按照以下程序实施：

（一）2006年11月1日至12月15日为企业整改阶段，各客运企业要按照《重庆市城市公共汽车客运规范》和公司化、公交化改造的基本要求进行“双改”。

（二）2006年11月16日至12月25日为申报验收阶段，申请验收的企业须提供以下材料：

1．依法注册的企业法人执照；

2．在主城区营运的客运车辆（20座及以上）明细表，车辆总数达到100辆以上；

3．价值1000万元以上的固定资产、200万元以上营运流动资金的资信证明；

4．相应管理机构（含安全、调度、服务质量、投诉等）和管理制度的资料；

5．《重庆市城市公共汽车客运规范》中安全管理规定的相关材料；

6．固定办公场地证明；

7．线路路队管理方案和运行计划；

8．实行公司化、公交化经营的承诺书；

9．企业“双改”工作的总结；

10．市道路运输管理机构要求提供的其他材料。

（三）2006年12月31日至2007年3月31日为停业整改阶段。未达到《重庆市城市公共汽车客运规范》和公司化、公交化改造基本要求的客运企业，其车辆在2007年1月1日停止营运。企业应在规定的整改期限内进行整改，并在2007年3月25日前再次申报验收，整改后仍达不到要求的，由市运管局收回其经营权。

七、政策措施

（一）经验收合格，确认为公交企业、公交线路和公交车辆的，将实行统一的税费征收、线路准入、站场使用、单车核载、运力投放、职工劳动保障、承担政府确定的公益义务、应急性义务等政策规范。

（二）自愿退出客运市场的企业，其客运车辆可由政府按相关规定进行收购。

（三）在“双改”中，企业因重组整合、车辆过户而产生的相关行政事业性收费，有关部门应予以优惠或减免。

（四）验收合格的公交企业和线路、车辆，按《重庆市城市公共汽车客运规范》和公司化、公交化改造基本要求实施管理。

（五）各客运企业在实施“双改”以前，以任何形式的挂靠、承包、租赁等方式变相转让客运线路经营权的，在解除挂靠、承包、租赁合同或协议时，市国资委、市工商联、市劳动保障局、市信访办要指导企业依法处理好其经济关系和劳动关系，保持企业内部和社会的稳定。

八、组织领导和职责分工

（一）工作机构

1．组建工作小组。由市交委、市国资委、市工商联、市公安交管局、市运管局、市交通行政执法总队组建主城区“双改”工作小组，由市交委副主任梁培军任组长，市国资委、市工商联、市公安交管局、市运管局、市交通行政执法总队各明确一名联络员，“双改”工作小组办公室设在市运管局。

“双改”工作小组在重庆市主城区公共交通汽车客运营运与管理体制改革领导小组及办公室的领导下，按照领导小组及办公室的统一安排开展工作。主要职责是，负责主城区客运企业及车辆“双改”的组织协调，研究处理有关问题，督促各职能部门履行职责，组织力量实施“双改”验收。

2．组建验收小组。由市交委、市监察局、市国资委、市工商联、市劳动保障局、市公安交管局、市运管局、市交通行政执法总队、人大代表、政协委员、消费者协会等单位、有关人员和行业专家、市民代表等组成“双改”验收小组（验收小组人员及分组另行确定）。验收小组根据“双改”工作小组办公室的统一安排，按照《重庆市城市公共汽车客运规范》和公司化改造基本要求实施验收。

（二）职责分工

按照《重庆市人民政府办公厅关于印发主城区公共交通汽车客运营运与管理体制改革工作方案的通知》的分工要求，有关部门要做好以下工作。

市政府新闻办：加强对“双改”工作的正面宣传引导，传达政府的有关精神，及时反映工作进展情况，宣传报道先进事迹和“双改”的成果。

市交委：在市公安局、市质监局、市安监局配合下，制定《重庆市城市公共汽车客运规范》，报市政府审批；会同主城各区政府制定《重庆市主城区公共汽车客运线网专项规划》，报市政府审批。

市信访办：制订稳定工作预案。

市国资委：负责对国有企业“双改”工作的组织指导，对达不到“双改”规范要求的，组织企业进行重组整合。

市工商联：负责对主城区民营客运企业（含个体经营户）“双改”工作的组织协调，对达不到“双改”规范的，牵头组织进行重组整合。

市市政委、市财政局：负责落实对经“双改”达标后的主城区公交客运车辆按统一标准减免过路过桥年费。

市劳动保障局：负责督促“双改”企业按有关规定，落实企业劳动用工和社会保障事项，并督促企业优先聘用原驾乘人员和管理人员就业。

市公安交管局、市运管局：负责“双改”后公交客车准载人数的核定；进一步落实公交客运线路始末站和途经站点；指导、安排和督促公交站台公司为进入站点停靠的所有线路按统一标准式样制作公示站牌。

市公安交管局、市交通行政执法总队：加大监管力度，严禁“双改”验收未达标的车辆上路营运。

市财政局、市物价局：对自愿退出客运市场的客运车辆，制订政府收购方案。对“双改”后公交客车营运票价进行监控。


中国证券监督管理委员会


关于转发《证券公司证券自营业务指引》，加强证券公司自营业务监管的通知

各证券公司：
近几年，证券公司自营业务存在使用不规范账户进行自营、超比例持仓、持股集中或涉嫌操纵市场等问题，并成为公司风险的主要爆发点。结合证券公司综合治理工作，我会全面展开了证券公司自查摸底工作，并在《关于推动证券公司自查整改、合规经营和创新发展的通知》（证监机构字[2005]37号）等文件中针对自营业务的监管提出了更为具体的要求。目前，大部分证券公司正在自查摸底的基础上按照我会要求进行整改，部分公司还在积极探索改革完善证券自营业务机制，但也有少数公司仍然存在不按要求报备账户、整改不力、继续违规增大持仓规模等问题。为推动证券公司改革证券自营机制、防范自营业务风险，中国证券业协会在充分征求行业意见的基础上，制定了《证券公司证券自营业务指引》，现予以转发，并就有关事项通知如下，请各证券公司遵照执行：
一、各证券公司应按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，规范自营业务，进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作；不得以他人名义开立自营账户；不得使用非自营席位从事证券自营业务；不得超比例持仓或操纵市场。
二、各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案。各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划。清理期间，不规范账户只能卖出证券，不能买进，并要逐步注销。
三、存在超比例持仓、持股集中或涉嫌操纵市场、将证券资产托管在其他证券公司等问题的证券公司，要向公司注册地证监局书面报告整改计划，在合规的前提下压缩自营规模，并在每月10日前向公司注册地证监局报告整改进展情况。
四、我会将会同中国证券业协会，对证券公司改进与完善证券自营业务情况及自营业务的运作情况进行定期或不定期的检查。对于未严格执行本通知及《证券公司证券自营业务指引》各项要求的证券公司，我会将依法予以严肃查处，并追究有关人员的责任。





二○○五年十一月十一日









证券公司证券自营业务指引



第一章 总 则


第一条 为规范证券公司自营业务，有效控制风险，依据有关法律法规的规定和自律规范的要求，制定本指引。
第二条 证券公司应当按照本指引的要求,根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。
第三条 证券公司应当建立健全自营业务责任追究制度。自营业务出现违法违规行为时，要严肃追究有关人员的责任。



第二章 决策与授权


第四条 建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会―投资决策机构―自营业务部门的三级体制设立。
第五条 董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。
投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
第六条 建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程作书面记录，保证授权制度的有效执行。
建立层次分明、职责明确的业务管理体系，制定标准的业务操作流程，明确自营业务相关部门、相关岗位的职责。
第七条 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。
第八条 自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。



第三章 自营业务的操作


第九条 自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。
建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。
第十条 加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。
自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
第十一条　完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。
第十二条　建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录。
第十三条　建立严密的自营业务操作流程，投资品种的研究、投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责；交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。同时，应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理。
第十四条　自营业务的清算、统计应由专门人员执行，并与财务部门资金清算人员及时对账，对账情况要有相应记录及相关人员签字。
对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。



第四章 风险监控


第十五条　建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
第十六条　自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立；自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。
第十七条　风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。董事会和投资决策机构及自营业务相关部门应对风险监控部门的监控报告和处理建议及时予以反馈，报告与反馈过程要进行书面记录。
第十八条 　根据自身实际情况，积极借鉴国际先进的风险管理经验，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化。
第十九条　建立自营业务的逐日盯市制度，健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制，完善风险监控量化指标体系，并定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
　第二十条　建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。
第二十一条 提高自营业务运作的透明度。证券自营交易系统、监控系统应当设置必要的开放功能或数据接口，以便监管部门能够及时了解和检查证券公司自营业务情况。
第二十二条　建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。
第二十三条 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。
第二十四条 建立完备的业绩考核和激励制度，完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循客观、公正、可量化原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
第二十五条 稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。
第二十六条 加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。



第五章 信息报告


第二十七条　建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。
董事和有关高级管理人员应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。
第二十八条　建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。
报告的内容包括：
（一）自营业务账户、席位情况；
（二）涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；
（三）自营风险监控报告；
（四）其他需要报告的事项。
第二十九条 明确自营业务信息报告的负责部门、报告流程和责任人，对报告信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负有直接责任和领导责任的人员要给予相应的处理，并及时向监管部门报告。



第六章 附则


第三十条 本指引由中国证券业协会负责解释。
第三十一条 本指引有关用语定义如下：
（一）风险敞口：是指在某一时段内，证券公司持有某一证券品种的多头头寸与空头头寸不一致时，所产生的差额形成的证券敞口（净头寸）。
（二）风险监控阀值：是设置在风险监控系统中用于控制某种风险的指标。风险监控阀值通常包括交易限额、风险限额及止盈止损限额等。
（三）敏感性分析：是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个或多个市场风险因素（利率、汇率和股票价格等）的变化对金融产品及其组合的市场价值可能产生的影响。
（四）压力测试：度量公司在非正常的市场状态下承受的市场风险的大小，是对极端市场情景下，如利率、汇率、股票价格等市场风险因素发生剧烈变动或发生意外的政治和经济事件等，对金融产品及其组合损失的评估。
第三十二条 本指引自发布之日起实施。