内蒙古自治区粮食流通管理办法
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内蒙古自治区粮食流通管理办法
内蒙古自治区人民政府
内蒙古自治区粮食流通管理办法
内蒙古自治区人民政府令
第 165 号
《内蒙古自治区粮食流通管理办法》已经2009年1月22日自治区人民政府第二次常务会议审议通过，现予发布，自2009年5月1日起施行。
自治区主席 巴特尔
2009年2月10日
第一章 总 则
第一条 为了规范粮食流通秩序，维护粮食生产者、经营者和消费者的合法权益，保障粮食安全，根据国务院《粮食流通管理条例》及有关法律、法规，结合自治区实际，制定本办法。
第二条 在自治区行政区域内从事粮食收购、销售、储存、运输、加工、转化、进出口等经营活动(以下统称粮食经营活动)，应当遵守本办法。
第三条 粮食经营活动应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害生产者、消费者的合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。
第四条 自治区人民政府在国家宏观调控下，按照粮食工作自治区主席负责制的要求，负责本行政区域内的粮食总量平衡和地方储备粮的管理。
旗县级以上人民政府粮食行政管理部门负责本行政区域内粮食流通的行政管理和行业指导。
财政、工商、价格、质量技术监督、卫生等部门在各自的职责范围内，负责与粮食流通有关的工作。
第二章 粮食经营
第五条 粮食经营者是指从事粮食收购、销售、储存、运输、加工、转化、进出口等经营活动的法人、其他经济组织和个体工商户。
第六条 从事粮食收购活动的经营者，应当依法取得粮食收购许可证。
第七条 从事粮食收购活动的经营者应当具备下列条件：
(一)法人和其他经济组织注册资金五十万元以上，个体工商户注册资金三万元以上。
(二)法人和其他经济组织拥有或者通过租借具有二十万公斤以上，符合国家粮食存储标准和技术规范要求的有效仓容，个体工商户拥有或者通过租借具有二万公斤以上的有效仓容。
(三)具备磅秤、水分测定仪、天平、容重器等粮食质量检验化验仪器和计量器具。
(四)具有专职或者兼职的有相应资格的粮食质量检验员、保管员和统计员。
(五)法律、法规规定的其他条件。
第八条 申请粮食收购资格的经营者应当向办理工商登记部门的同级粮食行政管理部门提交下列材料：
(一)粮食收购资格申请表。
(二)法定代表人或者个体工商户身份证复印件。
(三)营业执照或者《企业名称预先核准通知书》复印件。
(四)资信证明或者个体工商户存款证明。
(五)仓储设施产权证明或者租赁合同。
(六)法定计量检定机构出具的检验化验仪器和计量器具合格的证明材料。
(七)粮食质量检验员、保管员和统计员资格的证明材料。
(八)法律、法规规定的其他材料。
第九条 粮食行政管理部门自受理粮食收购资格申请之日起十五个工作日内作出行政许可决定。对符合条件的，颁发粮食收购许可证，予以公示；不符合条件的，应当书面说明理由。
粮食行政管理部门审核粮食收购资格时，应当对申请者的经营场所、仓储设施、检验化验仪器和计量器具等设备进行实地核查。
第十条 新设立的法人、其他经济组织或者个体工商户在取得粮食收购许可证后，依法向同级工商行政管理部门办理设立登记。工商行政管理部门应当在其经营范围内注明粮食收购。
已设立的法人、其他经济组织或者个体工商户在取得粮食收购许可证后，依法向同级工商行政管理部门办理经营范围变更登记。工商行政管理部门应当在其经营范围中注明粮食收购。
第十一条 粮食收购许可证有效期为四年。在有效期内被许可人要求变更许可事项的，应当向作出行政许可决定的粮食行政管理部门提出申请，符合法定条件的，粮食行政管理部门依法办理变更手续。
粮食收购许可证有效期届满后需要继续从事粮食收购活动的，应当在有效期届满三十日前向作出行政许可决定的粮食行政管理部门提出申请。粮食行政管理部门根据其申请，在粮食收购许可证有效期届满前作出是否准予延续的决定，逾期未作出决定的，视为准予延续。
粮食收购许可证有效期届满未提出申请的，粮食行政管理部门应当注销其粮食收购许可证。
第十二条 粮食收购许可证由自治区人民政府粮食行政管理部门按照国家规定格式统一印制。
任何单位和个人不得伪造、涂改、倒卖、转让、出租、出借粮食收购许可证。
第十三条 从事粮食收购活动的经营者应当遵守下列规定：
(一)在粮食收购场所明示粮食收购许可证和营业执照。
(二)告知售粮者或者在收购场所公示收购粮食的品种、质量标准和收购价格。
(三)执行国家粮食质量标准，按质论价，不得损害农民和粮食生产者的利益。
(四)向售粮者出具粮食收购凭证，载明收购粮食品种、等级、价格、数量和金额。
(五)及时向售粮者支付售粮款，不得拖欠。
(六)不得接受任何组织或者个人的委托代扣、代缴任何税、费和其他款项。
(七)使用经法定计量检定机构检定合格的计量器具。
(八)接受旗县级以上人民政府委托收购政策性粮食。
(九)法律、法规、规章规定的其他义务。
第十四条 从事粮食收购活动的经营者跨旗县收购粮食，应当持有效的粮食收购许可证副本和营业执照副本，并向收购地旗县级人民政府粮食行政管理部门定期报告粮食收购数量等有关情况。
第十五条 从事粮食销售活动的经营者应当遵守下列规定：
(一)严格执行国家粮食质量、卫生标准。
(二)不得短斤少两、掺杂使假、以次充好。
(三)所销售的粮食与可能污染粮食的物品相分离。
(四)不得囤积居奇、欺行霸市、垄断或者操纵粮食价格。
(五)销售人员应当熟知粮食防虫、防鼠、防霉变、防污染等常识，具备鉴别粮食质量的能力。
(六)成品粮销售人员应当取得健康合格证明。
(七)法律、法规、规章规定的其他义务。
第十六条 从事粮食储存活动的经营者应当遵守下列规定：
(一)仓储设施符合国家粮食储存质量、卫生标准和技术规范。
(二)不得将粮食与可能对粮食产生污染的物品混存。
(三)霉变及病虫害超过国家标准的粮食应当单独存放，并按照国家规定销售或者销毁。
(四)对仓储设施进行消毒、防治粮食虫害和霉菌、灭鼠等，不得使用国家规定品种之外的化学药剂或者超量使用化学药剂。药剂残留量超过国家标准的粮食，应当单独封存，并按照国家有关规定进行处理。
(五)按照国家规定做好储存粮食化学药剂的安全保管和安全使用工作。
(六)正常储存年限内的粮食出库，由经营者自行检验，并出具质量检验报告；超过正常储存年限的粮食出库，应当经过有资质的粮食质量检验机构进行质量鉴定，并出具质量检验报告。
(七)法律、法规、规章规定的其他义务。
第十七条 从事粮食销售、加工和转化的经营者向从事粮食收购、储存的经营者购买粮食时，应当索取粮食质量检验报告。
第十八条 运输粮食应当严格执行国家粮食运输的技术规范，不得使用被污染的运输工具或者包装材料运输粮食。
第十九条 从事粮食加工活动的经营者应当遵守下列规定：
(一)具备保证粮食加工质量和卫生必备的条件，并取得相应资质。
(二)粮食加工人员应当取得健康合格证明。
(三)不得使用发霉变质的原粮、副产品进行加工。
(四)不得违反规定使用添加剂。
(五)不得使用不符合质量、卫生标准的包装材料，包装物上的标识应当符合国家规定。
(六)法律、法规、规章规定的其他义务。
第二十条 从事粮食经营活动的经营者，应当执行自治区人民政府粮食行政管理部门制定、统计部门批准的粮食流通统计制度，建立粮食经营台帐，并向所在地旗县级人民政府粮食行政管理部门定期报送粮食收购、销售、储存、加工和转化用粮等基本数据和有关情况。粮食经营者保留粮食经营台帐的期限不得少于三年。
粮食经营者报送的基本数据和有关情况涉及商业秘密的，粮食行政管理部门负有保密义务。
第二十一条 旗县级以上人民政府粮食行政管理部门应当按照粮食统计制度的要求进行粮食统计调查和汇总，形成统计报表，并将统计报表逐级上报。
第三章 宏观调控
第二十二条 自治区人民政府采取储备粮吞吐、委托收购、粮食进出口等多种经济手段和价格干预等必要的行政手段，加强对粮食市场的调控，保持自治区粮食供求总量基本平衡和价格基本稳定。
第二十三条 政策性用粮的采购和销售，原则上通过粮食批发市场公开进行，也可以通过国家规定的其他方式进行。
第二十四条 自治区人民政府建立粮食风险基金制度。粮食风险基金主要用于对种粮农民直接补贴、支持粮食储备、稳定粮食市场等，具体使用方法按照国家和自治区有关规定执行。
旗县级以上人民政府财政部门负责粮食风险基金的监督管理，确保专款专用。
第二十五条 旗县级以上人民政府应当组织粮食、财政、工商、价格、卫生、质量技术监督、民政等部门根据本地区的实际情况，制定本行政区域的粮食应急预案。
第二十六条 出现重大自然灾害、重大疫情或者其他突发事件引起粮食市场供求异常波动时，旗县级以上人民政府应当启动粮食应急预案。
第二十七条 粮食应急预案启动后，粮食经营者应当承担应急义务，服从统一安排和调度，保证应急工作的需要。
第二十八条 国家决定对某一品种的粮食实行最低收购价格时，旗县级以上人民政府粮食行政管理部门可以委托具有粮食收购资格的经营者组织收购。
对农民按最低收购价格出售的符合国家质量标准的粮食，受委托的粮食收购者不得拒收。
受委托的粮食收购者履行收购义务，同时享有相应的权益。
第二十九条 旗县级以上人民政府粮食行政管理部门会同农牧业、统计、价格、财政、质量技术监督等部门负责本行政区域内粮食市场供求形势的监测和预警分析，建立粮食供求抽查制度，发布粮食生产、消费、价格、质量等信息。
第四章 监督检查
第三十条 粮食行政管理部门依法对下列粮食经营活动实施监督检查：
(一)粮食收购资格和国家粮食法律、法规的执行情况。
(二)粮食储存、运输的技术标准和规范的执行情况。
(三)粮食销售出库质量检验制度的执行情况。
(四)粮食流通统计制度的执行情况。
(五)粮食收购、加工、转化和成品粮批发、零售企业最低库存量规定的执行情况。
(六)政策性用粮购销活动的执行情况。
(七)粮食应急预案的执行情况。
(八)法律、法规、规章规定实施监督检查的其他事项。
第三十一条 工商、价格、质量技术监督和卫生部门按照职责分工，依法对粮食经营活动实施监督检查。
粮食流通监督检查有关部门应当建立监督检查工作协调机制，定期交流通报粮食流通监督检查的有关情况。
第三十二条 粮食流通监督检查人员在监督检查时，应当出示自治区人民政府颁发的《内蒙古自治区行政执法证》，不出示执法证件的，被检查者有权拒绝检查。
粮食行政管理部门以及相关部门实施监督检查，不得妨碍粮食经营者正常的生产经营活动。
粮食流通监督检查人员依法履行职责，被检查者应当予以配合。任何单位和个人不得拒绝、阻挠、干涉粮食流通监督检查人员依法履行职责。
第五章 法律责任
第三十三条 违反本办法规定的行为，国务院《粮食流通管理条例》及有关法律、法规有处罚规定的，从其规定。
第三十四条 违反本办法第十一条第一款规定，在有效期内变更许可事项但未办理变更手续的，由粮食行政管理部门责令改正，逾期不改正的，处以一千元以上一万元以下罚款。
第三十五条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由粮食行政管理部门责令改正，并处以五千元以上二万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
(一)伪造、涂改、倒卖、转让、出租、出借粮食收购许可证的。
(二)粮食与可能对粮食产生污染的物品混存的。
(三)霉变及病虫害超过国家标准的粮食未单独存放的。
(四)使用国家规定品种之外的化学药剂或者超量使用化学药剂对仓储设施进行消毒、防治粮食虫害和霉菌、灭鼠的，或者药剂残留量超过国家标准的粮食未单独封存的。
第三十六条 违反本办法第十三条第一款第一项规定，未在粮食收购场所明示粮食收购许可证和营业执照的，由粮食行政管理部门责令改正。
第三十七条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由粮食行政管理部门责令改正，逾期不改正的，处以五百元以上一千元以下的罚款：
(一)未向售粮者出具粮食收购凭证的。
(二)正常储存年限内出库的粮食经营者未进行质量检验，或者未出具质量检验报告的。
(三)从事粮食销售、加工和转化的经营者向从事粮食收购、储存的经营者购买粮食时，未索取粮食质量检验报告的。
第三十八条 粮食、工商、价格、质量技术监督和卫生等行政管理部门及其工作人员有下列行为之一的，依法对直接主管的负责人或者直接责任人给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
(一)非法干预粮食经营者正常经营活动的。
(二)未按法定条件和程序颁发粮食收购许可证的。
(三)为申请粮食收购许可证提供虚假证明的。
(四)在监督管理工作中其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的行为。
第三十九条 旗县级以上人民政府及其工作部门的负责人或者直接责任人违反本办法规定，有下列行为之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
(一)强令粮食收购者代扣、代缴税、费或者其他款项的。
(二)未经批准擅自处置国有粮食企业仓储设施的。
(三)违反粮食应急规定不履行职责的。
第六章 附 则
第四十条 本办法所称粮食转化，是指以粮食作为原料，用于工业生产以及酿造、饲料、养殖等用途的经营行为。
第四十一条 大豆、油料、食用植物油的加工、转化、销售、储存、运输、进出口等经营活动，适用本办法除第六条至第十二条以外的规定。
第四十二条 本办法自2009年5月1日起施行。
国家进出口商品检验局关于对捷克签发普惠制产地证明书的通知
国家进出口商品检验局
国家进出口商品检验局关于对捷克签发普惠制产地证明书的通知
（１９９５年８月１１日 国检务〔１９９５〕２０７号）
各直属商检局、宁波商检局：
最近，国家商检局通过我驻捷克使馆经商处获悉，捷克政府已给予中国普惠制待遇。１９９５年初，捷克修改了给予发展中国家的普惠制方案，中国被列入享受普惠制的发展中国家目录。从１９９５年１月１日起，捷克开始对部分从中国进口的商品给予普惠制待遇。
经向捷克海关总署了解，若中国商检部门出具普惠制原产地证明书，即Ｇ．Ｓ．Ｐ ＣＥＲＴＩＦＩ ＯＦ ＯＲＩＧＩＮ，FormA，就可享受减免征税的优惠。
普惠制税率以双方协议关税率（中捷相互提供最惠国待遇）为基础，视商品减免１００％或５０％，但中国出口的纺织品不在受惠商品之列。现将有关事项通知如下：
一、对捷克签证，暂沿用前捷克斯洛伐克普惠制方案，原产地标准暂执行百分比标准，即进口或原产地不明的成份的价值不得超过受惠国出口货物离岸价格的５０％；具体计算时，执行全球性原产地累计原则。证书用英文填写。
二、请各签证局于９月１０日前将本局局名、地址、签证印模（见附件）一式１０份报国家商检局，以便统一办理对捷克的注册备案。
三、按统计制度规定，及时做好对捷克的普惠制产地证签证统计工作及退证查询工作。
请各签证避接此通知后，积极配合当地经贸主管部门和外贸出口单位，开展对捷克出口产品普惠制的签证和利用工作，并做好宣传咨询服务。
附件：注册样本（抄送无附件）
关于发布《上市开放式基金登记结算业务实施细则》的通知
中国证券登记结算有限责任公司
关于发布《上市开放式基金登记结算业务实施细则》的通知
各会员单位、各基金管理公司：
为了规范上市开放式基金的相关登记结算业务，中国证券登记结算有限责任公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》，现予发布，自发布之日起实施。
附件：《上市开放式基金登记结算业务实施细则》
中国证券登记结算有限责任公司
二○○四年八月二十日
中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则
第一章 总则
1.1 为维护证券投资基金市场秩序，保护投资人的合法权益，规范上市开放式基金登记结算业务，根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法规、规章和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）有关规定，制订本实施细则。
1.2 本实施细则所称上市开放式基金是指可在证券交易所发售、上市及交易的开放式证券投资基金。上市开放式基金既可通过证券交易所认购和交易，也可通过基金管理人及其代销机构认购、申购和赎回。
1.3 上市开放式基金登记结算业务适用本实施细则。本实施细则未规定的，适用本公司其他有关规定。
第二章 账户管理
2.1 投资人可持本公司人民币普通股票账户或证券投资基金账户（以下简称证券账户）通过证券经营机构在证券交易所认购和交易上市开放式基金。
投资人可持本公司开放式基金账户通过基金管理人及其代销机构认购、申购和赎回上市开放式基金。
2.2 证券账户开立、注销、合并及证券账户资料变更等业务，按照本公司《证券账户管理规则》办理。
2.3 已有证券账户的投资人，可经过基金管理人或代销机构以其持有的证券账户向本公司申请开放式基金账户注册。
尚无证券账户的投资人，可通过基金管理人或代销机构向本公司申请开放式基金账户注册，本公司将配发新的证券投资基金账户，同时自动注册成为开放式基金账户。
已通过基金管理人或代销机构注册开放式基金账户的投资人，可在该处直接申报开放式基金业务。
已通过基金管理人或代销机构注册开放式基金账户的投资人，通过其他代销机构、基金管理人申报开放式基金业务的，须先持该开放式基金账户在该代销机构、基金管理人处，办理开放式基金账户注册确认手续。
2.4 一个投资人只能拥有一个上海、深圳类别开放式基金账户，但法律、法规、规章或本公司另有规定除外。
上海类别证券账户及以其为基础注册的上海类别开放式基金账户暂不可办理上市开放式基金业务。
2.5 开放式基金账户注册资料中投资人姓名（名称）或有效身份证明文件类型、号码发生变更，投资人应按照本公司《证券账户管理规则》的规定，在证券账户开户代理网点办理证券账户资料变更申报。除上述三项以外的开放式基金账户注册资料变更，投资人可在基金管理人或代销机构处办理。
2.6 投资人可在2.5条所述基金管理人或代销机构处查询其开放式基金账户注册资料。
2.7 投资人注销开放式基金账户，应在原办理开放式基金账户注册的基金管理人或代销机构处办理，并应同时满足以下条件：
（一）开放式基金账户中基金份额为零；
（二）对在多处基金管理人或代销机构办理开放式基金账户注册确认手续的，须完成注销开放式基金账户注册确认手续。
第三章 登记托管
3.1 本公司对上市开放式基金份额采取分系统登记原则。通过证券经营机构在证券交易所认购和买入的基金份额，登记在本公司证券登记结算系统（以下简称证券登记系统），以投资人证券账户记载，托管在证券经营机构处；通过基金管理人及其代销机构认购、申购的基金份额，登记在本公司开放式基金登记结算系统（以下简称TA系统），以投资人开放式基金账户记载，托管在基金管理人及其代销机构处。
3.2 基金管理人在发售上市开放式基金份额前，应与本公司签订登记结算服务协议。
3.3 基金管理人应在上市开放式基金验资成立后的规定期限内，分别在本公司证券登记系统和TA系统，将其已募集的上市开放式基金份额办理初始登记手续。
3.4 上市开放式基金通过证券交易所交易涉及的基金份额变更登记，以及证券账户下基金份额的非交易过户、司法协助等业务通过证券登记系统办理。
上市开放式基金通过基金管理人及其代销机构申购和赎回涉及的基金份额变更登记，以及开放式基金账户下基金份额的非交易过户、司法协助等业务通过TA系统办理。
3.5 上市开放式基金初始登记、变更登记及相关账户资料等数据，统一由TA系统向基金管理人发送。
第四章 转托管
4.1 上市开放式基金份额转托管可分为系统内转托管和跨系统转托管（即《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》所称跨系统转登记）。
4.2 系统内转托管指投资人将托管在某证券经营机构的上市开放式基金份额转托管到其他证券经营机构，或将托管在某基金管理人或其代销机构的上市开放式基金份额转托管到其他代销机构或基金管理人。系统内转托管应按本公司有关规定办理。
在同一证券经营机构内，投资人须变更经办营业部的，比照“系统内转托管”有关规定办理。
4.3 跨系统转托管指投资人将托管在某证券经营机构的上市开放式基金份额转托管到某基金管理人或代销机构，或将托管在某基金管理人或其代销机构的上市开放式基金份额转托管到某证券经营机构。
4.4 上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在证券账户和以其为基础注册的开放式基金账户之间进行。
4.5 投资人将托管在某证券经营机构的上市开放式基金份额通过基金管理人及其代销机构赎回，按以下程序办理跨系统转托管：
（一）投资人在办理转托管手续前，应确保已在转入方基金管理人或代销机构处成功办理开放式基金账户注册或开放式基金账户注册确认。
（二）投资人在转出方证券经营机构提出跨系统转托管申请，注明转入方基金管理人或代销机构代码、证券账户号码、基金代码和转托管数量。
（三）对检查合格的跨系统转托管申报，证券登记系统记减投资人证券账户基金份额，TA系统相应记增开放式基金账户基金份额。
对转入基金份额，TA系统自开放式基金账户份额记增日起计算投资人基金份额持有时间。
（四）对成功处理的跨系统转托管申报，投资人自申请日起两个交易日后，可在转入基金管理人或代销机构处申报赎回基金份额。
4.6 投资人将托管在某基金管理人或其代销机构的上市开放式基金份额通过证券经营机构在证券交易所卖出，按以下程序办理跨系统转托管：
（一）投资人在转出方基金管理人或代销机构处提出跨系统转托管申请，注明转入证券经营机构席位号、开放式基金账户号码、基金代码、转托管数量，其中转托管数量应该为整数份。
（二）对检查合格的跨系统转托管申报，TA系统记减投资人开放式基金账户基金份额，证券登记系统相应记增证券账户基金份额。
（三）对成功处理的跨系统转托管申报，投资人自申请日起两个交易日后，可在转入方证券经营机构申报通过证券交易所卖出基金份额。
4.7 对于转出方系统已记减投资人账户基金份额，而转入方系统无法记增的跨系统转托管，投资人可在转入方系统办理调账。
4.8 自上市开放式基金上市日起，除基金权益分派期间（R-2日至R日，R日为权益登记日）暂停跨系统转托管业务外，投资人可在证券交易所交易日，申请办理跨系统转托管业务。
4.9 处于冻结状态的上市开放式基金份额不能办理跨系统转托管业务。
第五章 资金结算
5.1 本公司对上市开放式基金采取分系统清算原则。通过证券交易所认购和交易上市开放式基金所涉及的资金清算由证券登记系统完成；通过基金管理人及其代销机构认购、申购和赎回上市开放式基金所涉及的资金清算由TA系统完成。
5.2 本公司对上市开放式基金采取多边净额结算。本公司制定相关业务规则，报中国证监会批准后，可对上市开放式基金采用其他资金结算方式。
5.3 证券经营机构、基金管理人及其代销机构等结算参与人在参与本公司上市开放式基金资金结算业务前，应按本公司有关规定，在本公司开立结算备付金账户，并与本公司签订资金结算业务协议。
5.4 上市开放式基金通过证券交易所认购所涉及的资金交收，遵循“先满足二级市场交收，后满足网上认购交收”原则；上市开放式基金通过基金管理人及其代销机构认购所涉及的资金交收，遵循“先满足申购、赎回资金交收，后满足认购资金交收”原则。
5.5 上市开放式基金认购的资金结算：
（一）证券登记系统根据上市开放式基金通过证券交易所T日认购申报数据于当日进行资金清算，产生资金清算数据，于T+1日通过其结算参与人的结算备付金账户完成资金交收。结算参与人结算备付金账户余额不足交收的，证券登记系统对资金不足部分的认购申报于T+2日做无效处理。
（二）TA系统于T+1日对上市开放式基金通过基金管理人及其代销机构T日认购申报数据进行资金清算，产生资金清算数据，于T+2日通过其结算参与人的结算备付金账户完成资金交收。结算参与人结算备付金账户余额不足交收的，TA系统对资金不足部分的认购申报于T+3日做无效处理。
5.6 上市开放式基金的日常交易与申购、赎回的资金结算：
（一）证券登记系统于T日闭市后对上市开放式基金及其他上市证券当日在证券交易所的成交数据和其他非交易业务数据合并进行资金清算，计算出结算参与人应收、应付净额，产生资金清算数据，于T+1日通过结算参与人的结算备付金账户完成资金交收。
（二）TA系统于T日日终将上市开放式基金通过基金管理人及其代销机构T-1日申购及T-N+1个工作日（N为基金管理人事先规定的赎回支付周期）赎回及开放式基金当日业务数据合并进行资金清算，计算出结算参与人应收、应付净额，产生资金清算数据，于T+1日通过结算参与人的结算备付金账户完成资金交收。
第六章 风险防范和控制措施
6.1 本公司及结算参与人应当采取下列措施，加强登记结算业务的风险控制：
（一）制定完善的风险防范制度和内部控制制度；
（二）建立完善的技术系统，共同遵守约定的技术标准和规范；
（三）对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。
6.2 为防范结算风险，依据风险共担的原则，结算参与人应当按规定缴纳结算保证金。结算保证金的缴存、调整、管理和使用按照本公司规定执行。
6.3 结算参与人结算备付金账户的日末余额不得低于本公司核定的最低结算备付金限额。最低结算备付金缴存比例及其调整按照本公司规定执行。
6.4 结算参与人如出现资金交收违约，本公司可采取以下措施：
（一）根据结算参与人发生的违约金额，按中国人民银行及本公司有关规定计收利息及交收违约金。
（二）透支发生当日，暂扣违约结算参与人相当于违约金额价值100％的自营证券。违约结算参与人在两个交易日内补足违约款本息及交收违约金的，本公司向其交付暂扣的证券。否则，本公司将卖出暂扣证券，以卖出款弥补结算参与人的违约额，卖出款不能全额弥补违约款本息及交收违约金的，差额仍向违约的结算参与人追索。
（三）对于结算参与人的违约事件在该结算参与人业务不良记录中予以登记，作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据。
（四）有权要求违约结算参与人向本公司提供财务状况说明，提出弥补违约额的具体措施，并将该结算参与人列为重点监控对象，密切监测其财务状况。
6.5 本公司必要时有权对结算风险较大的结算参与人采取提高结算保证金缴纳额、调整最低结算备付金缴存比例与时间,可要求其提供结算信用担保或结算抵押品，或限制业务申报、要求其委托其他结算参与人代理结算业务等措施。
6.6 本公司处理结算参与人交收违约事件而产生的费用和损失，由结算参与人承担。
第七章 权益分派
7.1 上市开放式基金权益分派分别由证券登记系统和TA系统依据权益登记日（R日）各自的投资人名册数据进行。
证券登记系统只进行现金红利分派，TA系统可按投资人选择进行现金红利或红利再投资分派。
7.2 基金管理人应于权益分派公告前，预先向本公司提交权益分派申请。
7.3 基金管理人应于R日规定时点前，将最终确定的分红比例方案通知本公司。如在规定时点后修改分红比例方案的，应重新确定权益登记日。
7.4 基金管理人应于R＋2日规定时点前，将现金红利划入本公司指定的银行账户。本公司于R＋3日将现金红利划入证券经营机构、基金管理人及其代销机构等的结算备付金账户。
基金管理人未能在规定时点前足额划付现金红利的，本公司将推迟现金红利的派发。
第八章 附则
8.1 本实施细则暂适用于在深圳证券交易所发售、上市及交易的开放式证券投资基金登记结算业务。
8.2 因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素，以及不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给有关当事人造成损失的，本公司不承担责任。
8.3 本实施细则下列用语的涵义是：
认购：在开放式基金募集期内，投资人通过证券经营机构在证券交易所，或通过基金管理人及其代销机构购买基金份额的行为。
申购：在开放式基金募集期外，投资人通过基金管理人及其代销机构购买基金份额的行为。
交易：开放式基金在证券交易所上市后，投资人通过证券经营机构在证券交易所内以集中交易方式买卖基金份额的行为。
证券账户：按类别分为上海证券账户和深圳证券账户。上海证券账户用于记载在上海证券交易所上市交易的证券，以及本公司认可的其他证券；深圳证券账户用于记载在深圳证券交易所上市交易的证券，以及本公司认可的其他证券。
开放式基金账户注册：投资人持证券账户向本公司申请开通开放式基金业务功能，并取得本公司TA系统确认反馈的业务过程。
开放式基金账户注册确认：已注册开放式基金账户投资人为了在多个代销机构处办理基金认购、申购和赎回业务，通过拟办理业务的代销机构申报已注册开放式基金账户，并取得本公司TA系统确认反馈的业务过程。
上海、深圳类别开放式基金账户：由上海、深圳证券账户注册生成的开放式基金账户。
代销机构：具有中国证监会认可的开放式基金代销资格，受基金管理人委托发售基金份额，办理基金份额申购、赎回等活动的商业银行、证券经营机构等机构。
结算参与人：是指经本公司同意，在本公司设立和管理的电子化证券登记结算系统内，参与本公司结算业务的证券经营机构、基金管理人和代销机构及其他机构。
8.4 本实施细则由本公司负责修订和解释。
8.5 本实施细则自发布之日起施行。
