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湖北省人民政府


湖北省人民政府令
　（第９３号）


　　《湖北省医疗机构管理实施办法》已经１９９５年１０月２０日省政府常务会议审议通过，现发布施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省长　蒋祝平
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九五年十一月十七日
　　　　　　　　　　　 湖北省医疗机构管理实施办法

第一章　总则





　　第一条　为了加强对医疗机构的管理，促进医疗卫生事业的发展，保障人民健康，根据国务院《医疗机构管理条例》（以下简称《条例》），结合我省实际，制定本办法。


　　第二条　本办法适用于在本省行政区域内从事疾病诊断、治疗和体检业务的各类医疗机构（包括中国人民解放军和中国人民武装警察在我省境内设置的编制外医疗机构）的管理。


　　第三条　医疗机构（含各类中医机构，下同）类别，按照卫生部《医疗机构管理条例实施细则》（以下简称《细则》）的规定进行分类。对下列开设诊断、治疗和体检业务的机构，应当分别予以归类管理。
　　（一）县（含县级市、省辖市的区，下同）以上卫生防疫站开展诊疗业务，所设医疗机构按专科防治门诊部或专科疾病防治院（所、站）归类。
　　（二）县上血防机构，开展诊疗业务所设的医疗机构，按专科防治门诊部或专科疾病防治院（所、站）归类。
　　（三）县以上妇幼保健机构，分别按一、二、三级妇幼保健院归类。
　　（四）医学教育、科研机构设立为教学、科研服务的门诊部，按综合门诊部归类；开设床位在２０张以上的，按综合医疗归类。
　　（五）医疗美容机构，分别按医疗美容诊所、医疗美容门诊部、美容医院和整形外科医院归类。
　　（六）医疗按摩机构，分别按医疗按摩诊所、医疗按摩门诊部、医疗按摩医院归类。
　　（七）其他涉及诊断、治疗、体检业务的机构归类，由省卫生行政部门作出规定。


　　第四条　医疗机构实行全行业管理。县以上卫生行政部门，对本行政区域内的医疗机构，统一实施监督管理。
　　县以上卫生行政部门的中医（药）管理机构依据《条例》、《细则》和本办法，对各类中医、中西医结合和民族医医疗机构，进行设置审批、登记和监督管理工作。


　　第五条　医疗机构及其医务人员依法从事诊疗活动，受法律保护。任何单位和个人不得干扰医疗机构的正常工作秩序。

第二章　设置审批





　　第六条　县以上人民政府应当合理配置和充分利用医疗资源，把医疗机构设置规划纳入当地社会发展和城乡建设总体规划。


　　第七条　医疗机构设置规划，由县以上卫生行政部门依据《湖北省医疗机构设置规划方案》制定，征求上一级卫生行政部门意见后，报本级人民政府批准实施。医疗机构设置规划是县以上卫生行政部门审批医疗机构的主要依据。


　　第八条　法人、其他组织和公民设置医疗机构，必须同时具备下列条件：
　　（一）符合当地医疗机构设置规划；
　　（二）符合《条例》和《细则》有关设置医疗机构的各项规定；
　　（三）符合省卫生行政部门规定的其他条件。


　　第九条　法人、其他组织和公民申请设置医疗机构，按以下规定办理审批或备案手续。
　　（一）下列医疗机构，由所在地的县卫生行政部门受理申请，地、市、州卫生行政部门进行初步审查，报省卫生行政部门审批：
　　床位在１００张（含本数）以上的综合医院；
　　县及县以上中医医院、中西医结合医院、民族医医院；
　　专科医院，疗养院，康复医院，妇幼保健院，专科疾病防治院；
　　戒毒机构，急救中心，临床检验中心，以及其他医疗机构名称中含有“中心”或跨地区字样的医疗机构。
　　（二）下列医疗机构，由所在地的县卫生行政部门受理申请，并进行初步审查，报地、市、州卫生行政部门审批：
　　床位不满１００张的综合医院；
　　县以下中医医院、中西医结合医院、民族医医院；
　　急救站，护理院，医疗按摩医院；
　　专科疾病防治所（站）；
　　设区的市所在的城区内，设置门诊部、诊所、卫生所、医务室，由设区的市卫生行政部门审批。
　　（三）下列医疗机构由县卫生行政部门负责审批：
　　门诊部，诊所，卫生所，医务室，护理站；
　　村卫生室。
　　（四）法人和其他组织设置为内部人员服务的门诊部、诊所、卫生所、医务室，必须办理备案手续。中央在鄂单位设置的，执业前应报所在地的地、市、州卫生行政部门备案，并取得《设置医疗机构备案回执》；其他单位设置的，执业前应报所在地的县卫生行政部门备案，并取得《设置医疗机构备案回执》。
　　（五）中国人民解放军和中国人民武装警察部队设置编制外医疗机构，由省卫生行政部门会同省军区和武警湖北总队卫生主管部门共同审核批准。


　　第十条　卫生行政部门应当在核发《设置医疗机构批准书》或《设置医疗机构备案回执》的同时，向上一级卫生行政部门备案。
　　上级卫生行政部门有权纠正或者撤销下级卫生行政部门作出的不符合有关规定的批准设置医疗机构的决定。


　　第十一条　有下列情形之一的，不得申请设置医疗机构：
　　（一）《细则》第十二条规定的情形；
　　（二）患精神病、麻风病及其他疾病的人员，经卫生行政部门认定不适宜开展诊疗活动的；
　　（三）国家医疗机构辞退的人员或擅自离职在５年以内的；
　　（四）被开除公职在７年以内的人员。


　　第十二条　退（离）休医疗技术人员从事诊疗活动，可由县以上卫生行政部门或国家设置的医疗机构统一组织进行。个人申请设置诊所，必须符合当地卫生行政部门和原所在医疗机构的有关规定。


　　第十三条　设置医疗美容、口腔科、康复医学科、性传播疾病专业以及其他以治疗专科疾病为主的医疗机构，应当符合该专业规定的基本标准。其专业技术人员，必须持有国家卫生行政部门承认的相应专业医师以上任职资格证书，并经过县以上卫生行政部门组织的专业考试、考核，取得合格证书。


　　第十四条　符合下列条件之一的人员，可申请在乡镇或村设置诊所：
　　（一）取得国家卫生行政部门承认的医师资格并连续从事医疗临床工作３年以上；
　　（二）获得国家承认的高等医学院校的毕业文凭，连续从事医疗临床工作３年以上；
　　（三）经本省地、市、州以上卫生行政部门考核，取得合格证书，连续从事医疗临床工作５年以上。


　　第十五条　农村村民委员会应当设置卫生室，以村集体办为主。乡、村或两个以上的村可以联合设置。村民委员会应当提供房屋设施和预防保健经费。
　　乡村医生按村总人口千分之二配备，其中女性至少一人。医生达到普通中等卫生学校毕业的技术水平，经县以上卫生行政部门组织考试、考核，取得乡村医士以上技术职务资格证书者，可由乡镇卫生院聘任到村卫生室工作。
　　从事家庭接生的人员，必须经过县以上卫生行政部门组织的考核、考核，并取得相应的合格证书。


　　第十六条　医疗机构增设门诊部、诊所等，必须符合医疗机构设置规划，并按照独立的医疗机构的审批办法，由有关卫生行政部门按审批权限办理设置审批手续。
　　法人和其他组织设置为内部人员服务的医疗机构，公民个人办的医疗机构，以及村卫生室，均不得增设门诊部、诊所等医疗机构。
　　省外医疗机构及医务人员在本省行政区域内设点执业行医，必须逐级报经省卫生行政部门批准。
　　省内医疗机构除县以上卫生行政部门组织的医疗队外，其他的不得流动行医。
第三章　登记与校验





　　第十七条　医疗机构执业前，必须填写《医疗机构申请执业登记注册书》，经过县以上卫生行政部门审查、考核合格，取得《医疗机构执业许可证》。


　　第十八条　医疗机构的执业登记，由批准其设置的卫生行政部门办理。


　　第十九条　申请医疗机构执业登记，应当同时具备下列条件：
　　（一）符合《设置医疗机构批准书》或《设置医疗机构备案回执》核准的事项；
　　（二）符合医疗机构的基本标准；
　　（三）有相应的通讯、供电以及污水、污物处理等设施；
　　（四）有相应的规章制度。


　　第二十条　医疗机构变更名称、地址、法定代表人或主要负责人、所有制形式、服务对象、服务方式、注册资金、诊疗科目、床位等，必须向登记机关申请办理变更登记。
　　法人和其他组织设置的为内部人员服务的医疗机构向社会开放，门诊部、诊所、村卫生室的技术人员增减，必须向登记机关申请办理变更登记。


　　第二十一条　医疗机构有下列情形之一的，应当向登记机关办理注销登记：
　　（一）因故终止的医疗机构；
　　（二）医疗机构歇业；
　　（三）因改建、扩建、迁建等停业超过一年的；
　　（四）因迁移而离开原登记机关管辖区域的医疗机构。


　　第二十二条　除经县以上卫生行政部门按照规定程序批准执业的医疗机构外，其他任何单位和个人不得擅自进行疾病诊断、治病活动。
　　计划生育部门的技术服务机构的业务范围，按照国家有关规定执行。
　　医药经营部门不得开展诊疗活动。


　　第二十三条　医疗机构应当使用经过批准并登记的医疗机构名称，不得使用其他名称。乡镇卫生院一律称为“中心卫生院”、“卫生院”，并冠以行政区划名称。经过省卫生行政部门批准为县级医院同时又承担所在乡镇预防保健任务的卫生院，可使用两个名称。
　　驻军部队所设编制内的医疗机构对社会开放，只能使用本级部队的代号；设置编制外医疗机构不得使用部队的代号和番号。


　　第二十四条　医疗机构使用高、中等医药院校“教学基地”、“教学医院”、“实习医院”或“附属医院”等名称，必须经过省卫生行政部门办理批准手续。


　　第二十五条　《医疗机构执业许可证》的有效期，床位在２０张以上的医疗机构为５年；不设床位或床位不满２０张的医疗机构为３年。


　　第二十六条　医疗机构应当按规定向登记机关申请校验。有下列情形之一者，登记机关可予以暂缓校验：
　　（一）不符合医疗机构基本标准；
　　（二）医疗机构未经卫生行政部门许可，不参加医疗机构执业评审，或评审不合格；
　　（三）限期整改期间；
　　（四）擅自变更已核定的主要登记事项。


　　第二十七条　医疗机构执业，变更地址、名称、诊疗科目，停业、歇业以及吊销《医疗机构执业许可证》，由登记机关予以公告。

第四章　执业





　　第二十八条　医疗机构取得《医疗机构执业许可证》后，应当严格按照执业登记所载明的项目依法执业。


　　第二十九条　医疗机构应当以救死扶伤、实行人道主义为宗旨，遵守国家法律、法规，医疗卫生工作制度，技术操作规程和医疗道德规范。


　　第三十条　医疗机构应当加强医院感染管理，严格执行消毒隔离制度，无消毒设备及护士以上职称人员的，不得开展注射输液业务。


　　第三十一条　医疗机构对危重病人应当立即抢救。对限于设备或者技术条件不能诊治的病人，应当及时转诊。


　　第三十二条　医疗机构应当使用由省卫生行政部门统一监制的各种医疗文书。


　　第三十三条　医疗机构使用的药品，应当接受药品管理机构的监督。配备药品必须从持有《药品经营企业许可证》的单位购入，供治疗配方使用，不得对外经营。自配制剂应取得《制剂许可证》，所配制剂只限于本单位临床或科研使用，并应向卫生行政部门报批或备案。“祖传秘方”，须经卫生行政部门指定有关医院进行临床验证、专家鉴定后方能使用。配用麻醉药品或其他违禁药品，应报药品管理机构审批。
　　门诊部、诊所、卫生所、医务室、村卫生室配用药品，应由登记机关核定，与诊疗科目相适应，并设有专（兼）职药剂专业人员。


　　第三十四条　医疗机构必须承担相应的卫生防疫和妇幼保健工作，承担卫生行政部门委托的支援农村、指导基层医疗卫生工作等任务。
　　发生重大灾害、疾病流行或者其他意外情况时，医疗机构及其卫生技术人员必须服从县以上卫生行政部门的调遣。


　　第三十五条　医务人员应当参加县以上卫生行政部门组织的专业技术培训和考核，考核结果作为本人执业、晋升职称、晋级、受奖的依据。连续两次考核不合格者，按其现技术职务降低一级安排工作，并相应降低待遇。个体医疗机构的医务人员和乡村医生，连续两次考核不合格者，取销其开业行医的资格。


　　第三十六条　法人和其他组织设置的医疗机构的在职医务人员，从事业余有偿医疗服务，必须由本单位统一组织，在本单位进行。医务人员未经本单位同意和当地卫生行政部门批准，不得在外单位兼职从事诊疗活动。


　　第三十七条　医疗机构应做到合理检查、合理用药，严格执行国家医疗收费标准和药品价格。各项收费标准，应做到明码实价，以适当形式予以公布。
　　严禁医务人员利用职业之便，向病人或病人家属索取钱物，收到转诊或检查介绍费。医务人员不得泄露病人的隐私。


　　第三十八条　按国家规定建立护士执业许可制度，组织考试和进行注册。未经注册者，不得从事护理技术工作。


　　第三十九条　各种健康体检业务，由县以上卫生行政部门商有关方面后，指定专门医疗、防疫、妇幼保健机构实施。由县以上卫生行政部门指定的医院或防疫、妇幼保健机构出具的健康体检证明，方可作为健康状况的依据。疗养院、门诊部、诊所、卫生所、医务室、村卫生室以及其他未取得《医疗机构执业许可证》的单位，不得开展体检业务。


　　第四十条　禁止采用技术手段对胎儿进行性别鉴定。因科研或遗传性疾病诊断需要的，须经省卫生行政部门批准。
　　从事人工授精技术科研工作或器官移植，须报经省卫生行政部门批准后，方能进行。

第五章　监督管理





　　第四十一条　建立医疗机构评审制度。县以上卫生行政部门负责组织本行政区域医疗机构评审委员会，按照国家有关医疗机构评审办法和基本标准，对医疗机构的执业活动，医疗服务质量等进行综合评价。
　　县以上中医（药）管理机构成立医疗机构评审委员会，负责中医、中西医结合和民族医医疗机构的评审。
　　县以上卫生行政部门根据评审委员会的评审意见，对达到评审标准的医疗机构，发给评审合格证书；对未达到评审标准的医疗机构，提出处理意见。


　　第四十二条　建立医疗机构监督员制度。县以上卫生行政部门设医疗机构监督员，履行规定的监督管理职责。
　　医疗机构监督员的聘任和管理办法，由省卫生行政部门制定，报省人民政府批准后执行。


　　第四十三条　医疗机构应按国家有关规定交纳登记校检、评审费和管理费。具体收费办法，由省物价、财政部门会同省卫生行政部门制定。


　　第四十四条　医疗机构不进行工商登记，并按国家有关规定减免税收。任何单位和个人不得擅自向医疗机构集资摊派。


　　第四十五条　省卫生行政部门应当对大型医疗设备的购置进行统筹规划。医疗机构购置大型医疗设备，须按有关规定报省卫生行政部门审批。

第六章　罚则





　　第四十六条　违反《条例》和《细则》的有关规定，分别按《条例》和《细则》的规定处理。违反本办法，有下列情形之一的，由县以上卫生行政部门责令其停止执业活动，没收非法所得和药品、器械，并可根据情节处以３０００元以下罚款：
　　（一）医疗机构及医务人员擅自流动行医的；
　　（二）未经卫生行政部门进行医疗机构登记开户诊断、治疗、体检等业务的；
　　（三）药品经营部门开展诊疗业务的；
　　（四）乡村医生未经卫生行政部门登记，擅自执业行医的。


　　第四十七条　医疗机构的诊疗活动有下列情形之一的，由县以上卫生行政部门予以警告，责令其限期补办变更登记手续，并根据情节处以３０００元以下罚款，情节严重的，吊销其《医疗机构执业许可证》：
　　（一）擅自变更医疗机构名称、执业地址的；
　　（二）擅自变更诊疗科目的；
　　（三）法人和其他组织设置的为内部人员服务的医疗机构，未经批准向社会挂牌行医，进行医疗广告宣传的；
　　（四）擅自聘请外地外单位的医务人员开设专科门诊的。


　　第四十八条　医疗机构有下列情形之一，县以上卫生行政部门可根据情节，予以警告，限期改正，对直接责任人由所在单位或者上级行政机关给予行政处分：
　　（一）不按规定及时向卫生行政部门报告医疗事故和传染病疫情的；
　　（二）医疗作风恶劣，技术水平低下，不执行医疗工作制度和诊疗常规，发生医疗事故的；
　　（三）重复引进大型设备，导致严重经济损失的。


　　第四十九条　违反本办法，擅自开展胎儿性别鉴定的，依照有关规定处理；擅自进行各种健康体检的，由县以上卫生行政部门视其情节，给予警告，没收其非法所得，并处非法所得的１－－２倍罚款。


　　第五十条　依照本办法的规定所获得的罚没收入，按《湖北省罚没收入管理办法》的规定处理。

第七章　附则




　　第五十一条　本办法中下列用语的含义：
　　（一）医疗美容机构的业务内容：纹眉、纹眼线、药物减肥（含中药）、各种整形手术等。
　　（二）医疗按摩，是指采用各种按摩手法（含中医）及药浴、针灸、器械等手段，帮助患者消除病痛、缓解病情，改善功能、恢复健康的活动。
　　（三）各种健康体检，是指采用医学检查和检验技术手段，对一定人群进行体格检查，判断其健康状况的活动，包含征兵、招工、招生体检，汽车驾驶员体检，预防性体检，职业性体检，儿童、学生体检，婚前医学检查等。


　　第五十二条　本办法应用中的问题，由省卫生行政部门负责解释。


　　第五十三条　本办法自发布之日起施行。１９８１年省人民政府印发的《关于个体开业行医的暂行规定》同时废止。

中国证券监督管理委员会


证监基金字[2007]76号



关于发布《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的通知

中国证券登记结算有限责任公司，各基金管理公司，各基金代销机构，各基金托管银行：

为明确证券投资基金销售业务信息管理的各项技术标准，严格对基金销售机构的市场准入和日常行为监管，根据《证券投资基金法》及《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第20号）的有关规定，我会制定了《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》，现予以发布，请遵照执行。

中国证券监督管理委员会
二○○七年三月十五日




证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定

第一章 总则

第一条 为了规范证券投资基金销售业务的信息管理，提高对基金投资人的信息服务质量，促进证券投资基金销售业务的进一步发展，根据《证券投资基金法》及《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售管理办法》），制定本规定。

第二条 本规定所称的证券投资基金销售业务信息管理平台（以下简称“信息管理平台”），是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。

本规定所称的基金销售机构，是指依法办理基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。

第三条 信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则，并且满足以下要求：

（一）具备本规定所列示的各项基金销售业务功能，能够履行法律、法规规定的相关责任人的义务；

（二）具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制，保障基金投资人资金流动的安全性；

（三）具备基金销售费率的监控机制，防止基金销售业务中的不正当竞争行为；

（四）支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用；

（五）具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制；

（六）能够为中国证监会提供监控基金交易、资金安全及其他销售行为所需的信息。

第四条 基金销售机构从事和基金销售有关的活动，应当按照本规定的要求建设、改造和管理相关信息系统。



第二章 前台业务系统

第五条 前台业务系统主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为自助式和辅助式两种类型。

辅助式前台系统，是指基金销售机构提供的，由具备相关资质要求的专业服务人员辅助基金投资人完成业务操作所必需的软件应用系统。

自助式前台系统，是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统，包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统。

前台业务系统通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务功能。

第六条 前台业务系统应当具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能，投资资讯应当包括以下内容：

（一）基金基础知识；

（二）基金相关法律法规；

（三）基金产品信息，包括基金基本信息、基金费率、基金转换、手续费支付模式、基金风险评价信息和基金的其他公开市场信息等；

（四）基金管理人和基金托管人信息；

（五）基金相关投资市场信息；

（六）基金销售分支机构、网点信息。

为基金投资人提供的投资资讯信息，要有合法来源，还应当向基金投资人揭示信息来源和发布时间。

第七条 前台业务系统应当具备对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能，包括开户、基金投资人风险承受能力调查和评价、基金投资人信息查询、基金投资人信息修改、销户、密码管理、账户冻结申请、账户解冻申请等：

（一）系统在个人开户时应当记录个人证件类型、证件号码、基金交易账户、姓名、出生年月、法定或授权代理人证件类型、法定或授权代理人证件号码、法定或授权代理人姓名、个人银行账户、联系方式、对账单发送方式等信息；

（二）系统在机构开户时应当记录机构证件类型、证件号码、机构类型、基金交易账户、机构名称、注册地址、法定代表人姓名、授权代理人证件类型、授权代理人证件号码、授权代理人姓名、机构银行账户、联系方式、对账单发送方式等信息；

（三）系统应当具有可靠的基金投资人交易密码机制，禁止系统自动生成相同密码或弱密码；基金投资人密码的修改和取回操作要有日志记录；

（四）系统应当具有调查、评价、记录基金投资人风险承受能力的功能。

第八条 前台业务系统应当具备基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能：

（一）应当检查基金投资人所认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力之间是否匹配；如果不匹配，应当具有要求基金投资人进行确认，并记录基金投资人确认信息的功能；

（二）应当禁止赎回资金划入非基金投资人的银行账户；基金投资人在提交赎回申请后至赎回款项到账前更改银行账户的，系统应当视为异常交易并作记录；

（三）不能具有修改销售费率的功能；

（四）应当对基金交易开放时间以外提交的交易申请进行正确的提示。

第九条 前台业务系统应当具备为基金投资人提供服务的功能：

（一）应当提供基金投资人持有的基金产品、基金投资人持有的基金份额、基金投资人基金交易明细、基金投资人基金交易的资金划付信息、适合基金投资人风险承受能力的基金产品、基金净值或基金收益等信息的查询；

（二）定期或不定期地以基金投资人选择的方式为基金投资人提供对账单，对账单应当包括基金投资人持有的基金份额、基金投资人基金交易账户发生的交易明细记录、手续费收取情况、分红方式等内容；

（三）记录基金投资人投诉信息，应当包括基金投资人姓名、投诉时间、投诉事项、处理流程、处理结果等内容。



第三章 自助式前台系统

第十条 自助式前台系统在满足第二章要求的前提下，应当同时符合本章规定。

第十一条 基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法，包括向基金投资人提供合法销售基金的相关证明文件，以及便于基金投资人核查的监管机构联系方式。

为自助式前台系统提供支持服务的相关人员，与当面服务对等岗位的人员资质要求相同；自助式前台系统应当为基金投资人提供核查相关人员资质的功能。

第十二条 自助式前台系统应当通过在线阅读、文件下载、链接或语音提示等方式为基金投资人披露以下信息：

(一) 基金销售机构情况，包括注册地址，主要办公场所所在地，基金销售分支机构、网点，联系方式等；

(二) 客户开户协议等相关文档范本；

(三) 至少两种投诉处理方式；

(四) 揭示基金投资人自助服务的相关风险和防范措施，应当包括信息安全、异常操作、系统故障等，并提示基金投资人有通过第三方对基金销售机构提供的信息进行核实的义务和妥善保管自己账户密码、证书等身份数据的义务。

第十三条 通过自助式前台系统为基金投资人开立基金交易账户时，应当要求基金投资人提供证明身份的相关资料，并采取等效实名制的方式核实基金投资人身份；基金投资人自助开户或修改账户信息时，基金销售机构必须核对基金投资人名称与银行账户名是否一致。

自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能和合法有效的抗否认措施；基金投资人通过互联网进行操作的，系统应当记录操作者的IP地址、数字证书等；基金投资人通过电话操作的，系统应当记录来电号码。

在基金交易账户存在余额、在途交易或在途权益时，基金投资人不得通过自助式前台系统进行基金交易账户销户或指定银行账户变更等重要操作，基金投资人必须持有效证件前往柜台办理。

第十四条 基金销售机构应当在自助式前台系统上设定以下限额：

（一）基金投资人单笔和每日累计可以认购、申购的最大金额；

（二）基金投资人单笔和每日累计可以赎回的最大金额。

第十五条 基金销售机构应当为基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用服务措施或方案。

第十六条 自助式前台系统的各项功能设计，应当界面友好、方便易用，具有防止或纠正基金投资人误操作的功能。



第四章 后台管理系统

第十七条 后台管理系统实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理，后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用。

第十八条 后台管理系统应当记录基金销售机构、基金销售分支机构、网点和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能：

（一）基金销售机构基本信息应当包括名称、注册地址、联系人、负责人、联系方式等；

（二）基金销售分支机构、网点基本信息应当包括名称、地址、联系人、负责人、联系方式等；

（三）基金销售人员基本信息应当包括姓名、联系方式、所属分支机构或网点、资质证明等；系统应当具有记录基金销售人员的培训记录、违规信息等功能。

第十九条 后台管理系统应当能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息：

（一）基金管理人信息应当包括公司名称、注册地址、主要办公场所所在地、负责人、联系人、联系方式等；

（二）基金产品信息应当包括基金代码、名称、类型、交易限额、费率等；

（三）应当具有监控基金销售费率合规性的功能。

第二十条 后台管理系统应当对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理，防止发生基金投资人盘后交易的行为。

第二十一条 后台管理系统应当具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换：

（一）应当具有将基金注册登记机构确认后的基金开户、基金交易数据导入系统进行处理的功能，包括基金注册登记机构发起的销户确认、账户冻结、份额冻结、账户解冻、份额解冻、非交易过户、份额拆分等特殊业务处理功能；

（二）应当具有记录基金投资人银行账户、资金划付信息的功能；

（三）应当具备配合基金注册登记系统进行基金销售规模控制的功能。

第二十二条 后台管理系统应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能：

（一）核对基金销售机构记录的基金投资人持有的基金份额与基金注册登记机构提供的数据是否相符；

（二）核对基金销售专户出入账金额与基金销售机构记录的认购、申购金额、赎回金额是否相符；

（三）按照交易日期、基金、基金投资人、分支机构等进行明细核对；

（四）记录对账作业中发现的问题，对重大问题应当做出报警并记录实际解决方式。



第五章 监管系统信息报送

第二十三条 基金销售机构应当为中国证监会基金监管业务信息系统提供以下信息，并保证信息的真实性、准确性和完整性：

（一）每日基金销售机构基金交易情况；

（二）每月基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总；

（三）每月基金销售异常交易的情况汇总；

（四）季度基金销售机构内部监察稽核报告；

（五）专业基金销售机构的年度财务、经营状况；

（六）基金销售机构依据的基金风险评价方法说明；

（七）基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法说明；

（八）中国证监会要求的其他信息。

基金销售机构应当委托基金销售专户开户行为中国证监会基金监管业务信息系统提供每日基金销售专户资金流量数据。

第二十四条 基金注册登记机构应当为中国证监会基金监管业务信息系统提供每日基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。

基金注册登记机构应当委托清算账户开户行为中国证监会基金监管业务信息系统提供每日清算账户资金流量数据。



第六章 信息管理平台的管理

第二十五条 信息管理平台应用系统的支持系统包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等，对于关键的支持系统组成部分应当提供备份措施或方案。

第二十六条 信息管理平台应当具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征，将基金投资人信息、交易历史、基金销售人员信息、基金投资人服务信息等电子数据集中保存。

第二十七条 系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案。

系统升级时必须与基金管理人、基金注册登记机构等进行联网测试。

第二十八条 基金销售机构应当制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练。

第二十九条 基金销售机构应当建立完善的监控体系，对系统升级、网络访问、数据库存取、用户密码修改等重要操作要进行记录并妥善保存日志文件。

第三十条 系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年。

第三十一条 基金投资人身份、交易明细等敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密，基金投资人交易密码不得以明文方式存储和传输；基金销售机构业务人员和运行维护人员不得直接修改基金投资人交易数据和口令密码，因特殊原因需要修改的，应当履行严格的程序并且留痕。

第三十二条 基金销售机构应当妥善管理系统项目文档和技术文档，对于定制开发的核心业务系统，应当要求开发商提供源代码或对源代码实行第三方托管。

第三十三条 基金销售机构应当在系统开发和运行中采用已颁布的行业标准和数据接口。

第三十四条 在保障安全的前提下，基金销售机构可以将系统集成、应用开发、运营维护、设备托管、网络通信、技术咨询等专业服务按市场公平竞争的原则外包给具有相应资质的服务商；基金销售机构应当与技术外包方签订详细的商业合同，明确约定各自的相关责任。

基金销售机构选定和变更技术外包方的基本情况应当报中国证监会备案。

第三十五条 实施技术服务外包，信息管理平台安全运营的最终管理责任由基金销售机构承担。



第七章 附则

第三十六条 中国证监会及其派出机构有权通过其基金监管业务信息系统对基金交易、资金安全及其他销售行为进行监控。

第三十七条 中国证监会及其派出机构有权对基金销售机构的信息管理平台进行现场检查，发现存在重大问题的，可以根据具体情况和相关法律法规采取相应的监管措施。

第三十八条 拟申请基金代销业务资格的机构，应当按照《销售管理办法》及本规定的要求建设相关信息系统，同时补充和完善基金代销资格业务申请材料的有关内容。

第三十九条 基金管理人和已取得基金代销业务资格的机构，应当按照本规定的要求在本规定实施后一年内完成相关信息系统的改造工作，同时做好配合中国证监会及其派出机构对信息管理平台进行现场检查的准备工作。

第四十条 有关基金销售机构及基金注册登记机构为中国证监会基金监管业务信息系统报送信息的数据交换格式要求，由中国证监会另行通知。

第四十一条 本规定自发布之日起实施。