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中国证券监督管理委员会


证监会公告[2011]40号

　　　　

　　现公布《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》（2011年修订），自公布之日起施行。

　　　　

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附件：《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》（2011年修订）.doc



中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程（2011年修订）

第一章 总则

第一条 为在上市公司并购重组审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则，提高并购重组审核工作的质量和透明度，根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》以及上市公司并购重组的相关规定，制定本规程。
第二条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）上市公司并购重组审核委员会（以下简称并购重组委）审核下列并购重组事项的，适用本规程：
（一）根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的；
（二）上市公司以新增股份向特定对象购买资产的；
（三）上市公司实施合并、分立的；
（四）中国证监会规定的其他情形。
第三条 并购重组委依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，对并购重组申请人的申请文件和中国证监会的初审报告进行审核。
并购重组委依照本规程规定的程序履行职责。
第四条 中国证监会根据并购重组委审核意见，依照法定条件和法定程序对并购重组申请作出予以核准或者不予核准的决定。
第二章 并购重组委的组成
第五条 并购重组委由专业人员组成，人数不多于35名，其中中国证监会的人员不多于7名。
并购重组委根据需要按一定比例设置专职委员。
第六条 中国证监会依照公开、公平、公正的原则，按照行业自律组织或者相关主管单位推荐、社会公示、执业情况核查、差额遴选、中国证监会聘任的程序选聘并购重组委委员。
第七条 并购重组委委员每届任期2年，可以连任，连续任期最长不超过4年。
第八条 并购重组委委员应当符合下列条件：
（一）坚持原则，公正廉洁，忠于职守，遵守法律、行政法规和规章；
（二）熟悉上市公司并购重组业务及有关的法律、行政法规和规章；
（三）精通所从事行业的专业知识，具有丰富的行业实践经验；
（四）没有违法、违纪记录；
（五）中国证监会规定的其他条件。
第九条 并购重组委委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘：
（一）违反法律、行政法规和中国证监会的相关规定的；　　
（二）未按照中国证监会的规定勤勉尽职的；
（三）两次以上无故不出席并购重组委会议的；
（四）本人提出辞职申请，并经中国证监会批准的；
（五）经中国证监会考核认为不适合担任并购重组委委员的其他情形。　
并购重组委委员的解聘不受任期是否届满的限制。并购重组委委员解聘后，中国证监会应选聘增补新的委员。
第十条 中国证监会组织设立并购重组专家咨询委（以下简称专家咨询委），专家咨询委的具体组成办法、工作职责和工作制度另行制定。
第三章 并购重组委及委员的职责
第十一条 并购重组委的职责是：根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件；审核财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书；审核中国证监会出具的初审报告；依法对并购重组申请事项提出审核意见。
第十二条 并购重组委委员以个人身份出席并购重组委会议，依法履行职责，独立发表审核意见并行使表决权。
第十三条 并购重组委委员应当遵守下列规定：
（一）按要求出席并购重组委会议，并在审核工作中勤勉尽职；
（二）保守国家秘密和并购重组当事人的商业秘密；
（三）不得泄露并购重组委会议讨论内容、表决情况以及其他有关情况；
（四）不得利用并购重组委委员身份或者在履行职责中所得到的非公开信息，为本人或者他人直接或者间接谋取利益；
（五）不得直接或间接接受并购重组当事人及相关单位或个人提供的资金、物品等馈赠和其他利益；
（六）不得直接或者以化名、借他人名义买卖上市公司的证券；
（七）不得在履行职责期间私下与并购重组当事人及相关单位或个人进行接触；
（八）不得有与其他并购重组委委员串通表决或诱导其他并购重组委委员表决的行为；
（九）未经授权或许可，不得以并购重组委委员名义对外公开发表言论及从事与并购重组委有关的工作；
（十）中国证监会的其他有关规定。
第十四条 并购重组委委员接受中国证监会聘任后，应当如实申报登记证券账户及持有上市公司证券的情况；持有上市公司证券的，应当在聘任之日起一个月内清理卖出；因故不能卖出的，应当在聘任之日起一个月内提出聘任期间暂停证券交易并锁定账户的申请。
第十五条 并购重组当事人及其他任何单位或者个人以不正当手段对并购重组委委员施加影响的，并购重组委委员应当向中国证监会举报。
第十六条 并购重组委委员审核并购重组申请文件时，有下列情形之一，可能影响公正履行职责的，委员应当及时提出回避：
（一）委员本人或者其亲属担任并购重组当事人或者其聘请的专业机构的董事（含独立董事，下同）、监事、经理或者其他高级管理人员的；
（二）委员本人或者其所在工作单位近两年内为并购重组当事人提供保荐、承销、财务顾问、审计、资产评估、法律、咨询等服务的；
（三）委员本人或者其亲属担任董事、监事、经理或其他高级管理人员的公司或机构与并购重组当事人有商业竞争关系的；
（四）委员与并购重组当事人及其他相关单位或者个人进行过接触的；
（五）委员本人及其亲属持有与并购重组申请事项相关的公司证券或股份的；
（六）委员亲属或者委员所在工作单位与并购重组申请人存在其他利益冲突的；
（七）中国证监会认定的可能产生利害冲突或者委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。
前款所称亲属，是指并购重组委委员的父母、配偶、子女及其配偶。
第十七条 并购重组申请人及其他相关单位或者个人认为并购重组委委员与其存在利害冲突或者潜在的利害冲突，可能影响并购重组委委员公正履行职责的，可以向中国证监会提出要求有关并购重组委委员予以回避的书面申请，并说明理由。
中国证监会根据并购重组申请人及其他相关单位或者个人提出的书面申请，决定相关并购重组委委员是否回避。
第十八条 并购重组委委员接受聘任后，应当承诺遵守中国证监会对并购重组委委员的有关规定和纪律要求，认真履行职责，接受中国证监会的考核和监督。
第四章 并购重组委会议
第十九条 并购重组委通过召开并购重组委会议进行审核工作，每次参加并购重组委会议的并购重组委委员为5名。
并购重组委设会议召集人。
第二十条 并购重组委委员分为召集人组和专业组，其中专业组分为法律组、会计组、资产评估组和金融组。分组名单应当在中国证监会网站予以公示。
中国证监会应当按照分组名单及委员排序确定参会委员；对委员提出回避或者因故不能出席会议的原因，应当予以公示，并按所在组的名单顺序递延更换委员。
专业组委员出现轮空的，由专职委员替换。
第二十一条 并购重组委会议审核上市公司并购重组申请事项的，中国证监会在并购重组委会议拟定召开日的4个工作日前将会议审核的申请人名单、会议时间、相关当事人承诺函和参会委员名单在中国证监会网站上予以公示，并于公示的下一工作日将会议通知、工作底稿、并购重组申请文件及中国证监会的初审报告送交参会委员签收。
第二十二条 并购重组委建立公示监督制度,会议公示期间为公示投诉期。如期间发生对拟参会委员的举报且线索明确的，中国证监会应当更换委员，并重新履行公示程序，会议召开日期顺延。
会议公示期间如发生对并购重组申请人的举报且线索明确的，或社会出现负面舆论且所涉事项性质恶劣、影响重大的，中国证监会应当及时启动核查程序，暂停并购重组委会议。
会议公示期间委员因故不能出席会议的，中国证监会应当更换委员，并重新履行公示程序，会议召开日期顺延。
第二十三条 并购重组委会议开始前，委员应当签署与并购重组申请人及其所聘请的证券服务机构或者相关人员接触及回避事项的有关说明，并交由中国证监会留存。
第二十四条 并购重组委委员应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，运用自身的专业知识，独立、客观、公正地对并购重组申请事项进行审核。
并购重组委委员可以通过中国证监会调阅履行职责所必需的与并购重组申请人有关的材料。
并购重组委委员应当以审慎、负责的态度，全面审阅申请人的并购重组申请文件和中国证监会出具的初审报告。并购重组委委员应当在工作底稿上就下述内容提出有依据、明确的审核意见：
（一）对初审报告中提请关注的问题和审核意见有异议的；
（二）申请人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的；
（三）申请人存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题的。
并购重组委委员在并购重组委会议上应当根据自己的工作底稿发表个人审核意见，同时应当根据会议讨论情况，完善个人审核意见并在工作底稿上予以记录。
并购重组委会议在充分讨论的基础上，形成会议对申请人并购重组申请事项的审核意见，并对申请人的并购重组申请是否符合相关条件进行表决。
第二十五条 并购重组委以记名投票方式对并购重组申请进行表决。并购重组委委员不得弃权。
表决票设同意票和反对票。表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过。
并购重组委委员在投票时应当在表决票上说明理由。
第二十六条 并购重组委会议对申请人的并购重组申请形成审核意见之前，可以要求并购重组当事人及其聘请的证券服务机构的代表到会陈述意见和接受询问。
对于并购重组委委员的任何询问、意见及相关陈述，未经中国证监会同意，并购重组当事人及其他相关单位或者个人均不得对外披露。
第二十七条 并购重组委根据审核工作需要，可以通过中国证监会邀请并购重组委委员以外的行业专家到会提供专业咨询意见，所邀请的专家没有表决权。
第二十八条 并购重组委会议召集人按照中国证监会的有关规定负责召集并购重组委会议，维持会议秩序，组织参会委员发表意见、进行讨论，组织投票、宣读表决结果并负责形成并购重组委会议审核意见。
并购重组委会议结束后，参会委员应当在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认，同时提交工作底稿。
第二十九条 对于并购重组委会议表决结果为有条件通过的，中国证监会对审核意见的落实情况进行核实，并将核实结果向参会委员进行反馈。
第三十条 并购重组委会议对申请人的并购重组申请投票表决后，中国证监会在网站上公布表决结果。
并购重组委会议对并购重组申请作出的表决结果及提出的审核意见，中国证监会应当于会议结束之日起3个工作日内向并购重组申请人及其聘请的财务顾问进行书面反馈。
第三十一条 并购重组申请人可在表决结果公示之日起10个工作日内向中国证监会提出申诉意见。中国证监会应当要求并购重组委会议召集人组织参会委员对申诉意见做出书面解释、说明。如有必要，中国证监会可以组织召开专家咨询委会议。根据会议意见，决定是否驳回申诉或者重新提交并购重组委会议审核。并购重组委会议重新审核的，原则上仍由原并购重组委委员审核。
第三十二条 并购重组委参会委员认为并购重组委会议表决结果存在显失公正情形的，可在并购重组委会议结束之日起2个工作日内，以书面形式提出异议，并说明理由。经中国证监会调查认为理由充分的，应当重新提请召开并购重组委会议，原则上不由原并购重组委委员审核。
第三十三条 在并购重组委会议对并购重组申请表决通过后至中国证监会作出核准决定前，并购重组申请人发生重大事项，导致与其所报送的并购重组申请文件不一致；或并购重组委会议的审核意见具有前置条件且未能落实的，中国证监会可以提请重新召开并购重组委会议，原则上仍由原并购重组委委员审核。
第三十四条 上市公司并购重组申请经并购重组委审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的，申请人对并购重组方案进行修改补充或提出新方案的，应当按照有关规定履行信息披露义务，财务顾问应审慎履行职责，提供专业服务，进行独立判断，确认符合有关并购重组规定条件的可以重新提出并购重组申请。重新提交并购重组委审核的，原则上仍由原并购重组委委员审核。
第三十五条 中国证监会建立并购重组委审核工作回访制度。通过组织回访，实地了解上市公司并购重组方案实施情况、承诺事项履行情况、审核意见落实情况以及证券服务机构持续督导等情况。
第三十六条 并购重组委应以召开全体会议的形式，对并购重组审核工作中的重大疑难问题及创新性事项进行研究讨论。并购重组委可要求中国证监会组织召开专家咨询委会议，由专家咨询委出具专家意见，提供决策支持。
第三十七条 中国证监会负责安排并购重组委工作会议、送达审核材料、会议记录、起草会议纪要及保管档案等具体工作。
并购重组委审核工作所需费用，由中国证监会支付。
第五章 并购重组委的监督管理
第三十八条 中国证监会负责并购重组委事务的日常管理以及并购重组委委员的考核和监督。
第三十九条 中国证监会对并购重组委实行问责制度。出现并购重组委会议审核意见与表决结果有明显差异的，或事后显示存在重大疏漏的，中国证监会可以要求所有参会的并购重组委委员分别作出解释和说明。
第四十条 并购重组委委员存在违反本规程规定的行为及其他违反并购重组委工作纪律的行为的，中国证监会应当根据情节轻重予以谈话提醒、通报批评、暂停参加并购重组委会议、解聘等处理。
第四十一条 中国证监会建立对并购重组委委员违法违纪行为的举报监督机制。
对有线索举报并购重组委委员存在违法违纪行为的，中国证监会应当进行调查，并根据调查结果予以谈话提醒、通报批评、暂停参加并购重组委会议、解聘等处理；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理。
第四十二条 中国证监会对并购重组委委员违法违纪的处理措施可以在新闻媒体上公开。
第四十三条 在并购重组委会议召开前，有证据表明并购重组申请人、其他单位或者个人直接或者间接以不正当手段或者其他方式影响、干扰并购重组委委员对并购重组申请的判断和审核的，中国证监会可以暂停召开对有关申请的并购重组委会议。
并购重组申请通过并购重组委会议后，有证据表明并购重组申请人、其他单位或者个人直接或者间接以不正当手段或者其他方式影响、干扰并购重组委委员对并购重组申请的判断和审核的，中国证监会可以暂停核准；情节严重的，中国证监会不予核准。
第六章 附则
第四十四条 本规程自公布之日起施行。《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》（证监发〔2007〕94号）同时废止。

附件：1.中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会
委员廉洁自律承诺书
2.中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会
委员与并购重组申请人回避及接触事项的有关说明
3.中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会
审核工作底稿
4.并购重组申请人保证不影响和干扰上市公司并购重组审
核委员会审核工作的承诺函
附件1：
中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会
委员廉洁自律承诺书
本人向中国证券监督管理委员会和社会公众郑重承诺：
一、本人在担任并购重组委委员期间，将自觉遵守国家的法律法规、《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》、《关于加强并购重组审核委员会委员监督工作的若干意见（试行）》及相关规定，并自觉接受社会监督；
二、本人将遵守社会公德，以端正的个人品行自觉维护并购重组委形象，并承诺在履行并购重组委委员的职责时，以自己的专业知识和从业经验为基础，秉承“公开、公平、公正”原则，诚实守信、勤勉尽责，客观、公正地审核，独立发表个人意见和投票表决，并对此承担相关责任；
三、本人不以任何形式收受并购重组当事人及相关单位或者个人赠送的礼品、礼金、各种有价证券及各种代币券（卡）等支付凭证，不接受并购重组当事人及相关单位或个人提供的宴请、旅游、休闲等娱乐活动，不接受并购重组当事人及相关单位或个人报销应由本人及亲属支付的个人费用；
四、本人将保守并购重组当事人的商业秘密，不泄露并购重组委会议讨论内容、表决情况以及其他有关情况；
五、本人不在履行职责期间私下与并购重组当事人及相关单位或个人进行接触；不与其他并购重组委委员串通表决或诱导其他并购重组委委员的表决；
六、本人不直接或者以化名、借他人名义买卖上市公司的证券；
七、本人除因不可抗力或其他特殊原因，且取得中国证监会同意外，按要求出席并购重组委会议；
八、本人未经中国证监会同意，在教学、演讲、写作和接受采访等活动中，不引用因担任并购重组委委员而获悉的信息；未经中国证监会授权，不以并购重组委委员身份对外发表言论；
九、本人接受中国证监会按有关规定进行的考核和监督，遵守中国证监会纪检部门的谈话制度，接受廉政评议，按规定向中国证监会上市部、纪委、监察局提交述职报告；
十、本人接受并愿意积极配合中国证监会按有关规定就并购重组委有关事宜开展的调查；
十一、本人如果违反上述承诺，愿意承担由此引起的有关责任。

承诺人签名： 年 月 日

附件2 ：
中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会委员
与并购重组申请人回避及接触事项的有关说明
（20 年第 次并购重组委会议）

一、本人不存在可能影响公正履行职责的情形。
二、本人不存在应当提出回避而未回避的情形。
三、本次所审核的并购重组申请人或者其他相关单位或者个人未曾以不正当手段影响本人对本次所审核的申请人的判断。
四、本人未曾私下与本次所审核的并购重组申请人或者其他相关单位或者个人进行过接触，未接受过上述单位或者个人提供的资金、物品等馈赠及其他利益。
五、其他需要说明的事项：
委员签名：　　　　　　　　　　　 年　 月　 日

附：本次所审核的申请人（公司）名单
______股份有限公司
______股份有限公司
______股份有限公司
______股份有限公司

附件3：
中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会
审核工作底稿
参会委员姓名：
并购重组委会议届次：20 年　 次
并购重组申请人名称：
并购重组类型：
一、对初审报告提请委员关注的问题和审核意见发表个人审核意见及依据。
二、申请人是否存在初审报告提请关注问题以外的其他问题，如有，请说明。
三、申请人是否存在尚待调查核实影响明确判断的重大问题，如有，请说明。
四、其他。
五、是否对上述意见有修改，如有，请补充。
委员签名：　　　　　　　　　　　 年　 月　 日

附件4：
并购重组申请人保证不影响和干扰上市公司并购重组
审核委员会审核工作的承诺函
________股份有限公司向中国证券监督管理委员会承诺：
一、本公司保证不直接或者间接地向并购重组委委员提供资金、物品等馈赠及其他利益，保证不直接或间接地向并购重组委委员提供本次所审核的相关公司的证券，保证不以不正当手段影响并购重组委委员对申请人的判断。
二、本公司保证不以任何方式干扰并购重组委的审核工作。
三、在并购重组委会议上接受并购重组委委员的询问时，本公司保证陈述内容真实、客观、准确、简洁，不含与本次并购重组审核无关的内容。
四、若本公司违反上述承诺，将承担由此引起的一切法律责任。
承诺人：________股份有限公司（加盖公章）
并购重组申请人负责人签字：
此项承诺于　 年 月 日在　　　　　　　 （地点）作出



山西省中共晋城市委晋城市人民政府


晋市发〔2007〕13号


中共晋城市委晋城市人民政府关于加强煤矿安全生产严肃责任追究的暂行规定

(2007年4月27日)



　　第一条 为了进一步加强全市煤矿安全生产工作，严肃党纪政纪，根据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国矿产资源法》、《中华人民共和国煤炭法》、《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》、《山西省人民政府关于严厉打击非法违法煤矿有效遏制重特大事故的决定》，省纪委、省委组织部《关于违反<山西省人民政府关于严厉打击非法违法煤矿有效遏制重特大事故的决定>组织处理和党纪处分的暂行规定》，依照《党政领导干部辞职暂行规定》、《中国共产党纪律处分条例》和中纪委、监察部、国家安监总局联合制定的《安全生产领域违法违纪行为政纪处分暂行规定》等有关法律法规，制定本暂行规定。

　　第二条 本暂行规定适用于全市各级党政机关及有关部门和单位中的共产党员、国家公务员、国家机关任命的其他人员。

　　第三条 根据责任者的违纪违规行为给予组织处理，并视情节轻重给予党纪处分：警告、严重警告、撤销党内职务、留党察看、开除党籍；政纪处分：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除。

　　第四条 煤矿企业是安全生产的责任主体，煤矿企业主要负责人（包括一些煤矿企业的实际控制人，下同）对本企业的安全生产全面负责。

　　煤矿企业未按有关规定排查和报告重大安全生产隐患或存在非法违法生产行为的，根据情节轻重，严肃追究有关责任人的党纪政纪责任。

　　煤矿企业违法生产发生死亡1—2人事故的，给予分管矿长降级处分，矿长记大过处分；煤矿企业非法生产死亡1—2人事故的，视情节轻重给予分管矿长降级至撤职处分，矿长记大过至降级处分。煤矿企业非法违法生产死亡3—9人事故的，给予分管矿长撤职至开除处分，矿长党内严重警告或行政撤职处分。

　　在追究上述有关责任人员党纪政纪责任的同时，也要严肃追究煤矿企业主管部门的主要负责人和相关责任人的责任。构成犯罪的，移交司法机关处理。

　　第五条 乡（镇、办事处）辖区内有非法违法煤矿的，县（市、区）辖区内一个月中发现有两个乡（镇、办事处）有非法违法煤矿的，或者非法违法煤矿发生一次死亡3人以上事故的，同级党委、政府当年不能评优评先。

　　第六条 乡（镇、办事处）辖区内有非法违法煤矿，且未采取有效措施予以制止的，给予乡（镇、办事处）分管领导行政警告处分，给予乡（镇）长、办事处主任、乡（镇、办事处）党委书记通报批评。

　　违法煤矿发生死亡1—2人事故的，给予乡（镇、办事处）分管领导行政记过处分，给予乡（镇）长、办事处主任行政警告处分，给予乡（镇、办事处）党委书记通报批评或党内警告处分；非法煤矿发生死亡1—2人事故的，视情节轻重给予乡（镇、办事处）分管领导行政记大过或行政降级处分，给予乡（镇）长、办事处主任行政记过或记大过处分，给予乡（镇、办事处）党委书记党内警告或严重警告处分。

　　违法煤矿发生死亡3—9人事故的，视情节轻重给予乡（镇、办事处）分管领导撤职处分，给予乡（镇）长、办事处主任行政降级或撤职处分，给予乡（镇、办事处）党委书记党内严重警告处分或撤销党内职务处分；非法煤矿发生死亡3—9人事故的，视情节轻重给予乡（镇、办事处）分管领导撤职或开除处分，给予乡（镇、办事处）党委书记、乡（镇）长、办事处主任撤职处分。

　　所在行政村的党支部书记、村民委员会主任对非法违法煤矿、私采滥挖矿（点）未及时发现或发现后未采取措施制止并向上级政府有关部门报告的，给予村党支部书记留党察看处分，建议罢免村民委员会主任职务；由于非法违法煤矿发生死亡事故的，给予村党支部书记开除党籍处分，村民委员会主任是党员的，给予开除党籍处分，同时建议罢免村民委员会主任职务。

　　第七条 县（市、区）辖区内一个月中有两处或两处以上非法违法煤矿，且未采取有效措施予以制止的，给予县（市、区）分管领导行政警告处分，给予县（市、区）长通报批评。

　　违法煤矿发生死亡1—2人事故的，给予县（市、区）分管领导行政警告处分，给予县（市、区）长通报批评；非法煤矿发生死亡1—2人事故的，给予县（市、区）分管领导行政记过处分，给予县（市、区）长行政警告处分。

　　违法煤矿发生死亡3—9人事故的，给予县（市、区）分管领导行政记大过处分，给予县（市、区）长行政记过处分，责令县（市、区）委书记写出书面检查；非法煤矿发生死亡3—9人事故的，给予县（市、区）分管领导降级处分，给予县（市、区）长行政记大过处分，给予县（市、区）委书记党内警告处分，并通报批评。

　　非法违法煤矿发生死亡10人以上事故的，根据情节轻重，给予县（市、区）分管领导撤职或开除处分，给予县（市、区）长行政降级或撤销党内外职务处分，给予县（市、区）委书记党内严重警告或撤职处分。

　　第八条 煤炭、安监、国土资源、公安、工商、电力管理等部门要依法履行监管职责，互相配合，联合执法，搞好经常性执法检查。检查中发现非法煤矿和煤矿的违法行为应当互相通报情况，并在职权范围内采取相应处罚措施，严厉打击非法违法行为。

　　煤炭部门在日常执法检查中，未发现证照不全煤矿擅自生产、基建技改矿井手续不全擅自建设或以基建技改为名组织生产、证照齐全煤矿存在15种重大隐患仍组织生产的，给予县（市、区）煤炭局分管领导行政警告处分；存在上述情形发生死亡1—2人事故的，视情节轻重给予县（市、区）煤炭局分管领导行政记大过处分，给予县（市、区）煤炭局局长行政记过处分；存在上述情形发生死亡3—9人事故的，视情节轻重给予县（市、区）煤炭局分管领导行政降级至撤职处分，给予县（市、区）煤炭局局长行政记大过、行政降级至撤职处分。同时视情节给予县（市、区）煤炭部门有关执法检查人员相应的党纪政纪处分。

　　安监部门在日常执法检查中，未发现证照不全煤矿擅自生产、证照齐全煤矿存在15种重大隐患仍组织生产的，且未采取有效措施予以制止的，给予乡（镇、办事处）安监站站长行政记过处分，给予县（市、区）安监局分管领导行政警告处分；存在上述情形发生死亡1—2人事故的，视情节轻重给予乡（镇、办事处）安监站站长降级或撤职处分，给予县（市、区）安监局分管领导行政记过或记大过处分，给予县（市、区）安监局局长行政警告或记过处分；存在上述情形发生死亡3—9人事故的，视情节轻重给予乡（镇、办事处）安监站站长撤职或开除处分，给予县（市、区）安监局分管领导行政降级或撤职处分，给予县（市、区）安监局局长行政记大过、行政降级至撤职处分。同时视情节给予县（市、区）、乡（镇、办事处）安监部门有关执法检查人员相应的党纪政纪处分。

　　国土资源部门在每年一次的年检中，根据煤矿企业提交的矿山储量年报，对发现越层越界煤矿，要在规定时间内依法进行查处。在日常执法检查中，未发现无证私开矿、私采滥挖矿（点）和关闭合格后移交国土资源部门的关闭矿非法组织生产、或接到煤矿企业自报、群众举报及有关部门通报煤矿越层越界生产，未按照有关规定及时查处的，给予乡（镇、办事处）国土资源所所长行政记大过或党内严重警告处分，给予县（市、区）国土资源局分管领导行政警告处分；存在上述情形发生死亡1—2人事故的，视情节轻重给予乡（镇、办事处）国土资源所所长降级或撤职处分，给予县（市、区）国土资源局分管领导行政记过或记大过处分，给予县（市、区）国土资源局局长行政警告或记过处分；存在上述情形发生死亡3—9人事故的，视情节轻重给予乡（镇、办事处）国土资源所所长撤职或开除处分，给予县（市、区）国土资源局分管领导撤职处分和留党察看处分，给予县（市、区）国土资源局局长行政降级处分和党内严重警告处分。同时视情节给予县（市、区）、乡（镇、办事处）国土资源部门有关执法检查人员相应的党纪政纪处分。

　　公安机关对证照齐全的煤矿使用火工用品监管不力，擅自为证照不全煤矿批供火工用品或对证照不全煤矿非法使用火工用品监督查处不力的，给予辖区派出所所长行政记过处分，给予县（市、区）公安局分管领导行政警告处分；存在上述情形发生死亡1—2人事故的，视情节轻重给予辖区派出所所长降级或撤职处分，给予县（市、区）公安局分管领导行政记过或记大过处分，给予县（市、区）公安局局长行政警告或记过处分；存在上述情形发生死亡3—9人事故的，视情节轻重给予辖区派出所所长撤职或开除处分，给予县（市、区）公安局分管领导降级或撤职处分，给予县（市、区）公安局局长行政记过或记大过处分。同时视情节给予县（市、区）公安局、辖区派出所有关执法检查人员相应的党纪政纪处分。

　　工商行政管理部门对无营业执照擅自开采煤炭资源的单位和个人不予制止和查处的，根据情节轻重，参照对相关监管部门责任追究的规定，建议上级工商部门对有关责任人作出严肃处理。

　　电力管理部门要加强煤矿供用电管理，严禁为政府确定的非法违法煤矿供应电力。对政府决定关闭的矿井，要根据政府确定的关闭矿井名单，必须切断电源，拆除电力设备设施。对停产整顿的矿井，要按照政府确定的停产整顿矿井名单和电量标准提供电力并严密监控。发现超过限用电量时，要及时报告当地政府，并根据政府意见，依法采取限电措施。未按规定要求执行的，根据情节轻重，参照对相关监管部门责任追究的规定，建议上级主管部门对有关责任人员做出严肃处理。

　　第九条 发生一次死亡10人以上事故的，在对县乡两级政府及有关职能部门责任人员进行党纪政纪处分的同时，对市级煤炭、安监、国土资源、公安、工商、煤矿安全监察、电力管理等部门的有关责任人员也要给予相应的党纪政纪处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第十条 在查处煤矿安全生产责任事故中，发现的投资入股煤矿的国家机关工作人员和国有企业负责人、为非法违法煤矿充当保护伞的国家机关工作人员，依照有关党纪政纪条规及党员领导干部廉洁自律的有关规定，给予相应的党纪政纪处分，对属于煤矿监管部门的工作人员要从严从重惩处。

　　第十一条 应关闭煤矿未达到“六条标准”的，对组织实施关闭的人民政府及其有关部门的负责人和直接责任人给予记过、记大过、降级、撤职或开除的行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第十二条 对生产安全事故恶意瞒报、谎报或拖延不报，甚至参与破坏现场的相关责任人从严从重惩处，属于领导干部的一律撤职，是党员的一律开除党籍，是国家机关工作人员的一律开除公职。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第十三条 各级政府及其有关部门、任何个人都不得向煤矿下达超《煤炭生产许可证》证载能力的生产指标和以超《煤炭生产许可证》证载能力为基础的利润、税收指标。违者给予直接责任人和主要负责人党纪政纪处分，导致严重后果的依法追究责任。

　　第十四条 本县（市、区）、本乡（镇、办事处）辖区内一年内发生两起非法违法煤矿死亡事故的，煤矿企业一年内发生两起非法违法煤矿死亡事故的，加重处分。

　　第十五条 违法非法煤矿发生事故后，给予免职的干部，按干部管理权限从事故死亡人数核准之日起，在五日内先作出免职决定，再按有关规定进行责任追究。被免职干部如有举报深层次问题的，交由纪检和政法部门调查处理。

　　第十六条 本暂行规定与上级有关规定不符的，以上级规定为准，与本级以往规定不符的，以本规定为准。

　　第十七条 本暂行规定由中共晋城市纪律检查委员会、晋城市监察委员会负责解释。

　　第十八条 本规定自发布之日起施行。