关于印发鞍山市村级动物防疫员管理暂行办法的通知

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国际货物销售合同公约中的承诺制度研究

黄亚英＊


承诺一词(Acceptance)在我国外贸业务中常被译为“接受”，它是与要约相对应的一种行为。根据《联合国国际货物销售合同公约》(以下称《公约》)第18条规定，所谓承诺是指：“受要约人作出声明或以其它行为表示对一项要约的同意即为承诺。”可见承诺的实质是被要约人以声明或其它行为作出的接受一项要约的意思表示。

一、承诺的有效条件

从公约的定义和有关其它要求来看，一项能够导致合同订立的有效承诺必须具备以下几方面的条件：

(一) 承诺必须是被要约人作出的。

这里的被要约人可以是被要约人本人也可以是被要约人授权委托的代理人，而被要约人以外的任何第三人的任何意思表示均不构成有效的承诺。例如香港某中间商A，就某商品以电报邀请我方发盘。我方于6月1日向A发实盘并限6月6日复到有效。 6月5日我方收到美商B按我方发盘开来的信用证，同时收到A来电称：“你1日实盘已转B”。由于该商品国际市场价格猛涨，我方将信用证退回开证行并按新价格向B发盘。B则认为其信用证于发盘有效期内送达，是有效的承诺，故合同已订立，拒绝接受新价，要求我方按原发盘价交货。本例中我方是要约人，A是被要约人，B则是第三人。尽管B在有效期内开来信用证表示完全接受我方发盘，但这种接受不构成有效承诺，我方与B之间未产生合同关系，故可据此驳回B的要求。

(二) 承诺必须是对要约的明示接受。

这一条件涉及到承诺的表达方式问题。从公约来看，所谓的“明示接受”有两种方式：一种是指被要约人向要约人发出一个表示同意或接受要约的专门通知或声明。这种明示的接受可称之为“通知承诺”，也是实践中常用的一种承诺表达方式；另一种是指公约第18条第3款规定的方式，即如果根据要约本身或依据当事人之间确立的习惯作法或惯例，被要约人可以作出某种行为。例如某年9月1日买方致电卖方：“需购下列货物：A101，100箱，100美元／每箱CIF纽约。如接受请立即发货”。9月2日卖方将上述货物发运给买方。本案中根据要约(买方9月1日来电)本身的要求，被要约人(卖方)可以用发货这种行为来表示接受。因此卖方作出的发货行为本身就已构成了承诺，而无须再向买方发出表示承诺的专门通知。又如买卖双方是老客户关系，双方在长期交易业务中已确立了由买方作出与付款有关的开立信用证行为来表示对卖方要约的同意，而无须逐笔交易发出同意通知的习惯作法。则在本案双方之间，当买方接到卖方的销售要约后，一旦按要约内容及时开立了信用证，这种开证行为本身就构成了承诺，买方同样无须再发—个专门通知去表达承诺。

为了与前一种明示接受(即通知承诺)相区别，我们可以将公约规定的后一种明示接受称为“行为承诺”。尽管行为承诺较通知承诺来看是一种特殊承诺表达方式，但这种方式的有效性已被公约明确确认。

为了强调“承诺必须是对要约的明示接受”这一承诺有效条件，公约第18条第1款还明确指出：缄默或不行为本身不等于承诺。这就意味着被要约人接到一项要约后如果既未发出承诺通知，也未作出行为承诺方式中所要求的任何行为时，则不能视为他已承诺。

(三) 承诺必须是一种对要约完全和无条件的接受。

公约第19条第1款中规定：“对要约表示接受但载有添加、限制或其它更改的答复，即为拒绝了该项要约，并构成反要约”。这里的“添加”是指在被要约人作出的接受中增加了原要约中没有的内容；“更改”主要是指被要约人作出的接受中改变了原要约中已有的某些内容；而“限制”则是指在被要约人作出的接受中对原要约的某些内容表示了有条件的接受。

从第1款的要求来看，公约认为原则上一项有效的承诺在内容上应与原要约本身的内容保持一致，而不应包含上述的添加、更改或限制。但是，如果被要约人对要约所表示的接受中一旦含有了上述添加、更改或限制时怎么办?这种在内容上与原要约不一致的接受能否成为有效的承诺呢?对于这一问题，公约第19条第2款又作了较为灵活的规定。第2款规定：“对要约表示接受但载有添加或不同条件的答复，如所载的添加或不同条件在实质上并不变更该项要约的条件，除要约人在不过分迟延的期间内以口头或书面通知反对其间的差异外，仍构成承诺。如果要约人不做出这种反对，合同的条件就以该项要约的条件以及接受通知内所载的更改为准。”可见公约认为，发生了上述不一致的时候，首先判定这种不一致是实质性的还是非实质性的。如果属于实质性的不一致，则这种接受便自动地成为一项反要约，而不再是有效的承诺；如果是非实质性的不一致，则这种接受的最终效力要取决于要约人的表态，即如果要约人对这种不一致及时地以口头或书面方式表示反对，则这种接受便不能成为有效的承诺，否则这种包含了与原要约非实质性不一致内容的接受仍构成有效的承诺，并且在双方事后订立的合同中，被要约人所作的各种非实质性的添加、更改或限制将取代原要约中与之不一致的内容而成为双方合同中的条款或内容。

那么究竟哪些添加、更改或限制属于实质性的，哪些又是非实质性的呢?公约19条第3款规定：“有关货物价格、付款、货物重量和数量、交货地点和时间、一方当事人对另一方当事人的赔偿责任范围或解决争端等的添加或不同条件，均视为在实质上变更要约的条件。”这一款的规定有两层含义：其一是该条款明确指出，凡针对原要约在以下六个方面发生的“不一致”则为实质性的不一致：(1)货物的价格； (2)货物的品质和数量；(3)付款，主要包括付款时间、地点、支付手段(货币或票据)和支付方式 (信用证或托收或汇付)；(4)交货的时间和地点； (5)赔偿责任的范围，如违约金或赔偿金的计算与支付；(6)争议的解决。其二是由于公约并未从正面对非实质性的添加或不一致作出明确说明或列举，因此可以认为除第3款列举的六个方面以外，发生在其它方面的添加或不一致应属于非实质性的不一致。例如我某进出口公司于某年2月1日向美商报出某种农产品。中方发盘中除列明各项必备交易条件外还注明“Packing in Sound Bags” (采用牢固的袋子包装)。在发盘有效期内美方电称：“接受你方1日来盘，Packing in New Bags(采用新的袋子包装)”。中方收到复电后即着手备货。数日后，当中方准备发货时，该种农产品的国际市场价格猛跌。此时美方又来电称：“我对包装条件作了变更，你未确认，故贵与我之间并未订立合同”。中方此时则坚持合同早已订立，双方因此发生争议。本案中美商(被要约人)在表示接受时的确将原要约(中方发盘)中的“Sound Bags”更改为“New Bags”，从而发生了不一致。但依照公约这种货物包装方面发生的更改或不一致，不属于公约列举的六种实质性的更改或不一致，因此美商这种更改造成的不一致应视为非实质性的不一致。本案中，中方收到复电后并未作任何反对，而是积极地备货和发货。故双方之间已成立了合同，美商的辩解理由不能成立。但需要进一步指出的是，本案中方发货时应采用“New Bags”包装而不能再采用原发盘中的“Sound Bags”。又如，我方A公司向美方旧金山的B公司发盘供某种商品100公吨。发盘指出，2400美元／每公吨，CIF旧金山，收到信用证后两个月内交货，不可撤销的信用证付款，限三天内答复。第二天中方便收到B的回电称:接受发盘，立即装运。A未作答复。又过了两天后，B公司从旧金山花旗银行开来了不可撤销的即期信用证。信用证中同样注明“Shipment immediately(立即装运)”。当时该商品市场价格已上涨了20％。A拒绝再交货并退回了信用证。本案中A的发盘中规定的交货时间为“收到信用证后两个月内”，而被要约人B的回电中将交货时间更改为“立即装运”。这就意味B的接受在交货时间上与原要约发生了不一致，而依照公约这种更改和不一致属实质性的更改和不一致。所以B的回电便自动成为一种反要约，而不属于有效的承诺。对B的回电A事后未再答复。故双方之间并未订立合同，A拒绝交货是完全合法的、正当的。

(四) 承诺必须在要约规定的承诺期限内作出或作出并送达要约人方为有效；如果要约人未规定承诺期限，则承诺必须在一段合理时间内作出或作出并送达要约人方为有效。

这一条件在公约第18条第2款中作了明确规定。此处所说的“一段合理时间”应该是多长呢?公约并未作进一步的具体规定。但依照该款要求来看，这种“合理时间”长短的确定应“适当考虑交易的情况”。所谓“交易的情况”，从国际贸易实践来看应主要包括交易货物的性质、货物的市场价格波动以及要约人在要约时使用的通讯方法。比如，要约人使用较快速的通讯方法要约，货物又属于时令性很强的或活鲜商品而且这种商品的国际市场价格波动很大，则此时承诺的“合理时间”就应短一些，反之则可以长一些。

在分析和掌握这一条件时有必要分两种情况：第一，如果被要约人采用行为承诺时，则这种行为必须在要约人规定的承诺期限内或如果要约末规定此种期限则在一段合理时间内作出方为有效的承诺。第二种情况，如果被要约人采用通知承诺，则这种通知必须在要约规定的承诺期限内或如果要约未规定此种期限则在一段合理时间内作出并送达要约人(着重号为本文所强调)方为有效承诺。另外公约还规定，除非要约本身另有约定，否则针对口头要约的承诺必须立即作出方为有效。

要约中规定的承诺期限如何计算是掌握这一条件时涉及的又一重要问题，按照公约要求和精神，这种计算需区别两种情况：第一，如果要约人在要约中既规定了承诺期限，又指明了该期限的计算方法则应按要约本身的方法来计算。例如，要约人在要约中规定“X年X月X日复到有效”或“10天之内复到有效，从你方收到之日起算”便属这种情况。第二，要约人在要约中虽规定了承诺期限，但来指明该期限计算方法。例如，要约中仅规定“限10日内复到有效”，而未进一步指明这10天从何时起计算。针对第二种情况下的期限具体计算，公约第20条规定了以下的计算规则：(1)凡以电报或信件发出的要约，其规定的承诺期限从发电或信中落款的发信之日起计算，如果信中没有落款时间则以发信邮戳日期为发信日。(2)凡以电传、传真、电话等快速通讯方法发出的要约，其规定的承诺期限从要约传达到被要约人时起算。

总之，承诺作出时(指行为承诺)或送达要约人(指通知承诺)时超过了上述所要求的承诺期限或一段合理时间的，均视为逾期承诺。从公约第21条规定来看，关于逾期承诺的效力即逾期承诺是否构成有效的承诺，因根据逾期的原因不同而取决于要约人的不同表态：(1)凡承诺作出时(包括行为承诺和通知承诺)已经逾期或作出时未逾期但送达要约人时势必逾期(指通知承诺)，对此类逾期承诺除要约人及时以口头或书面方式向被要约人表示承认，否则便不构成有效承诺。(2)凡一项承诺(仅指通知承诺)在作出时并未逾期也不会势必逾期，而是由于载有承诺的信件或其它文件传递不正常，使得承诺在送达要约人时逾期了。对这种因传递延误而逾期的承诺，除非要约人及时以口头或书面方式向被要约人表示反对，否则仍构成有效承诺。

通过对承诺上面几个方面的有效条件所作的分析，我们已清楚地看到，无论对要约人还是被要约人来说一旦发现某项接受不符合上述有效条件时均应作为反要约对待，而不能作为有效的承诺处理，否则一旦发生误解，都将给误解一方造成极为不利的后果或损失。

二、承诺的生效时间

根据各国合同法和公约第23条规定，合同是于承诺生效时订立。也就是说，承诺一旦生效合同才能订立，当事人之间才能随之产生一种法律上的合同关系。由于国际货物买卖合同的订立在大多数情况下是由处在异地的当事人之间通过要约和承诺完成的，所以使得承诺何时生效这一问题显得尤为特殊和重要。关于承诺生效的时间问题，大陆法系与英美法系各国的国内立法向来存有分歧，即英美法系各国一般采用“投邮主义原则”，而大陆法系各国则采用“到达主义原则”。公约对此问题作了统一规定，根据公约规定，采用通知承诺方式承诺时，该项承诺于载有承诺的通知送达(不是作出或发出)要约人时生效(见公约第18条第2款)。这一规定实际是吸收了大陆法系中的到达主义原则；而采用行为承诺方式承诺时，该项承诺于有关行为作出时生效(见公约第18条第3款)。

三、承诺的撤回

被要约人作出或发出承诺后，如果行情变化并对自己不利或发现承诺内容有误而反悔时，能否将其承诺撤回或加以修改呢?依照公约，对这一问题同样需要分两种情况来回答：首先，如果被要约人采用通知承诺方式作出了一项承诺时，由于公约对这种承诺的生效采取到达主义原则，所以从承诺通知发出到该承诺送达要约人之间尚有一个时间差距。这种时间差的存在使得被要约人对已作出的承诺加以修改或撤回具有可能性。故此公约认为这种承诺原则上是可以撤回的，但有一个条件即撤回或修改通知必须于原已发出的承诺之前或者同时送达要约人，这种撤回或修改才有效。从实践来看，这一规定告诉我们，要想有效地撤回修改一项已发出的承诺，一般必须采用比原承诺传达方式更快的方式来传送这种撤回或修改的通知。其次，如果被要约人采用行为承诺方式作出一项承诺时，由于公约规定这种承诺是于有关行为作出时生效，因此行为承诺一般是不能撤回的。
深圳证券交易所


深圳证券交易所关于做好深圳证券交易所（Ｂ）股证券帐户开立工作有关事项的通知
深圳证券交易所




各会员单位、开户代理机构：
近期境内、境外投资者Ｂ股开户量大幅增加，为了规范Ｂ股证券帐户开立工作，加强Ｂ股证券帐户的管理，方便境内投资者开户入市，现就做好Ｂ股证券帐户开立工作有关事项通知如下：
一、各单位应做好境内投资者办理Ｂ股开户有关咨询及服务工作，本所将提供有关Ｂ股开户业务操作的详细资料，请各单位务必做好内部培训工作。
二、各会员单位、开户代理机构应严格按照《深圳证券交易所境内上市外资股（Ｂ股）证券帐户开立办法》（见附件1），审核投资者开户资料，留存身份证、银行进帐凭证等文件的复印件，保管好《Ｂ股证券帐户申请表》原件，指定专人负责开户工作，加强内部管理。本所将随时进
行检查，对违规开户机构本所有权取消其代理开户资格。
三、各Ｂ股结算会员务必在2001年2月26日前确保开通Ｂ股实时开户系统，实现通过电子系统即时办理Ｂ股开户，即开即用。其它会员单位获得本所Ｂ股经纪商资格后，应及时向本所申请Ｂ股实时开户代理资格，与本所签订Ｂ股开户代理协议书，建立Ｂ股实时开户电子系统（具
体办法见本所国际结算部2001年2月20日印发的《关于启用Ｂ股实时开户通信系统有关事项的通知》）。
四、各开户代理机构应指定专人负责Ｂ股开户凭证的管理，按开户时间顺序装订成册，不得漏缺。如果一家法人机构拥有多个开户网点，应指定专门部门定期汇总、整理各开户网点的开户凭证。
五、境内个人投资者开户费用每户120港元，其中20港元由开户代理机构收取，100港元由本所收取。
六、境外投资者办理Ｂ股开户的程序、办法、费用仍维持原来作法。
七、开户代理机构如尚未启用Ｂ股实时开户系统，暂仍按原来的传真方式向本所国际结算部传送Ｂ股开户资料（境内居民个人开户资料包括居民身份证及银行进帐凭证、《深圳证券交易所Ｂ股证券帐户申请表》）。本所Ｂ股开户传真电话如下：
（0755）2083904、2083160、2083163、2083195、2083237、2083241、2083244


（深圳证券交易所 二○○一年二月十九日）


第一条 为了规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）境内上市外资股（以下简称“Ｂ股”）证券帐户开立工作，推动Ｂ股市场的健康发展，根据国家有关法律法规和中国证监会、本所有关规定制定本办法。
第二条 境内居民个人开立Ｂ股证券帐户，须本人亲自办理，并须提供下列文件：
（一）中华人民共和国居民身份证（以下简称身份证）及其复印件。
（二）等值1000美元以上的银行进帐凭证及其复印件；
（三）《深圳证券交易所Ｂ股证券帐户申请表》；
（四）本所认为需提交的其它文件。
第三条 境外居民个人开立Ｂ股证券帐户，须提供境外居民身份证、护照或其他有效身份证件及其复印件；境外机构投资者开立Ｂ股证券帐户，须提供商业注册登记证、授权委托书、董事身份证明书及其复印件、经办人身份证件及其复印件。
第四条 投资者遗失Ｂ股证券帐户，应办理挂失补办手续。
第五条 投资者申请挂失补办新号码Ｂ股证券帐户的，应当在股份托管证券营业部办妥原号码Ｂ股证券帐户流通股份冻结手续，取得证券营业部出具的股份冻结证明；投资者申请挂失补办原号码Ｂ股证券帐户的，不需提供股份托管证券营业部出具的股份冻结证明。
第六条 境内居民个人挂失补办Ｂ股证券帐户，应提供身份证及其复印件，或户口本、户口所在地公安机关出具的身份证遗失证明（贴本人照片并压盖公安机关公章）及其复印件。
第七条 境外居民个人挂失补办Ｂ股证券帐户，应提供境外居民身份证、护照或其他有效身份证件及其复印件；境外机构投资者挂失补办Ｂ股证券帐户，应提供商业注册登记证及其复印件、授权委托书、董事身份证明书及其复印件、经办人身份证件及其复印件。
第八条 Ｂ股证券帐户资料有下列之一发生变化，应及时申请办理Ｂ股证券帐户资料变更手续；
（一）姓名或名称；
（二）身份证件号码或商业注册登记号；
（三）住所。
第九条 个人投资者申请变更证券帐户资料，须提供下列文件：
（一）Ｂ股证券帐户及其复印件；
（二）有效身份证件及其复印件；
（三）发证机关出具的更改证明（须注明新旧身份证件的姓名及身份证件号码）。
第十条 境外机构投资者申请变更Ｂ股证券帐户资料，须提供下列文件：
（一）授权委托书；
（二）董事身份证明书及其复印件；
（三）变更证明文件；
（四）经办人身份证件及其复印件。
第十一条 投资者可到具备从事本所Ｂ股业务资格的证券营业部、本所委托的开户代理机构办理Ｂ股证券帐户。
第十二条 本办法自公布之日起实施。
第十三条 本办法由本所负责解释。


（深圳证券交易所 二○○一年二月二十一日）


一、开户代理机构的申请
以下机构可以申请成为深圳证券结算公司（以下简称结算公司）Ｂ股实时代理开户机构（以下简称代理机构）：
1、Ｂ股结算会员；
2、已建立Ａ股实时开户系统的银行；
3、其它机构。
二、帐户开立
1、代理机构针对不同投资者的开户申请，应仔细审核申请人提交的材料：
（1）境内个人投资者需提交：
①金额7800港元（相当于1000美元）以上的外汇资金进帐凭证及其复印件；
②境内居民身份证及其复印件。
（2）境外个人投资者需提交：
境外居民身份证或护照、其它有效身份证件及其复印件。
（3）境内个人投资者办理Ｂ股开户必须是本人亲自办理，不得由他人代办，境内法人不允许办理Ｂ股开户。境外个人投资者可委托他人代办，每个投资者只能开立一个帐户。
2、开户申请人应真实、准确地填写《深圳证券交易所Ｂ股证券帐户申请表》（以下简称《Ｂ股帐户申请表》），该表所有栏目不得漏填。
3、开户代理机构审核无误后，在《Ｂ股帐户申请表》代理人栏内签署“已验原件”并加盖开户代理机构有效印鉴及签名。
4、开户代理机构应将上述身份证明复印件、外汇资金进帐凭证复印件及《Ｂ股帐户申请表》留存，作为重要凭证长期保管。
三、开户代理机构应当按下列要求录入开户资料：
1、股东姓名：股东姓名必须为全称，其字符长度不得少于4个字节。股东姓名为汉字时，汉字的左边或汉字之间不得有空格，右端不足部分补足空格，电脑无法录入的汉字，应用全角左半边括号加同音字或近形字代替。
2、身份证明文件号码：构成身份证明文件号码的左边及数字、符号、字母中间不得有空格。
3、国籍：必须按照本所提供的《Ｂ股实时开户数据接口规范》填写。
4、通讯地址：不得少于10个字节，可夹杂字母或数字等。
5、邮政编码、电话号码等资料应完整录入。
四、数据传送及Ｂ股帐户的确认
1、所有传送的开户数据内容必须有：股东姓名、身份证号码、开户类别、邮政编码、联系地址、联系电话、国籍等，缺一者或不按规定录入的数据，本所系统将拒绝接收。
2、代理机构必须实时检查开户回报库的确认及不确认数据，每天早上检查开户回报库有无本所人工返回的已配号待补充资料的开户数据。对实时返回的不确认数据，即时核对无效委托的错误代号作出相应处理；对本所人工返回的待补充数据（返回日期与委托日期不同的数据属人工检
查后待补充资料的数据），及时核对无效委托的错误代号并将正确的内容传真至本所国际结算部进行修改。
3、开户代理点即时将开户资料通过实时开户系统传送结算公司，结算公司确认后，配发Ｂ股证券帐户号给开户代理点，开户代理点再向Ｂ股投资者签发Ｂ股证券帐户确认书。
4、各代理机构必须按证券帐户确认书上规定的内容与格式打印证券帐户确认书，不得添加任何与证券帐户确认书上内容无关的资料。
5、尚未开通实时开户系统的Ｂ股结算会员仍通过传真方式向本所传送开户资料，经本所确认后传回Ｂ股帐户确认表，传真电话如下：（0755）2083904、2083160、2083163、2083195、2083237、2083241、2083244
五、凭证管理
1、为了保证原始凭证的完整性，开户完成后，操作员应将个人开户资料的身份证和银行进帐凭证的复印件反面粘贴在《Ｂ股帐户申请表》背面或直接把身份证和外汇进帐凭证复印在申请表背面。
2、定期将开户凭证按时间、证券帐户号码顺序装订成册，中间不得缺漏，由代理机构负责保管，永久保存。一般情况开户凭证每200户装订一册，每册封面必须写明起止日期、起止证券帐户号码、户数、装订人姓名。
六、Ｂ股开户费用及结算
1、开户费用：个人每户120港元（其中本所收取100港元，开户机构收取20港元）；机构投资者每户580港元（其中本所收取500港元，开户机构收取80港元）。
2、每月第1个工作日，本所将上月开户费月结数据传送给各代理机构，本所国际结算部于每月10日前在会员Ｂ股资金结算帐户或日交收款中扣除上月开户费。银行及其它代理机构应于结算后的十个工作日内将款项划到结算公司指定的帐户内。
七、代理机构在开户中如有问题或意见，请及时与本所国际结算部联系。
联系人：陈喜频、张华
联系电话：（0755）2083333－3042、3037
传 真：（0755）2083904



2001年2月23日